人事部 国家药监局


人事部、国家药品监督管理局关于修订印发《执业药师资格制度暂行规定》和《执业药师资格考试实施办法》的通知

1999年4月1日，人事部 国家药品监督管理局


为贯彻《中华人民共和国药品管理法》和《中共中央、国务院关于卫生改革与发展的决定》，加强药学技术人员和药品市场管理工作，保障人民用药安全有效，根据国务院赋予的国家药品监督管理局的职能，人事部、国家药品监督管理局在总结执业药师、执业中药师资格制度实施情况的基础上，重新修订了《执业药师资格制度暂行规定》和《执业药师资格考试实施办法》，现印发给你们，请贯彻执行。
自本通知发布之日起，人事部分别与原国家医药管理局、国家中医药管理局颁布的《执业药师资格制度暂行规定》（人职发〔1994〕3号）、《执业药师资格考试实施办法》和《执业药师资格认定办法》（人职发〔1994〕10号）、《关于执业药师考试免试部分科目的通知》（人发〔1996〕94号）、《执业中药师资格制度暂行规定》、《执业中药师资格考试实施办法》和《执业中药师资格认定办法》（人职发〔1995〕69号）、《关于执业中药师资格考试免试部分科目的通知》（人发〔1996〕129号）即行废止。


第一章 总则
第一条 为了加强对药学技术人员的职业准入控制，确保药品质量，保障人民用药的安全有效，根据《中华人民共和国药品管理法》、《中共中央、国务院关于卫生改革与发展的决定》及职业资格制度的有关内容，制定本规定。
第二条 国家实行执业药师资格制度，纳入全国专业技术人员执业资格制度统一规划的范围。
第三条 执业药师是指经全国统一考试合格，取得《执业药师资格证书》并经注册登记，在药品生产、经营、使用单位中执业的药学技术人员。
执业药师英文译为：Ｌｉｃｅｎｓｅｄ Ｐｈａｒｍａｃｉｓｔ
第四条 凡从事药品生产、经营、使用的单位均应配备相应的执业药师，并以此作为开办药品生产、经营、使用单位的必备条件之一。国家药品监督管理局负责对需由执业药师担任的岗位作出明确规定并进行检查。
第五条 人事部和国家药品监督管理局共同负责全国执业药师资格制度的政策制定、组织协调、资格考试、注册登记和监督管理工作。

第二章 考试
第六条 执业药师资格实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度。一般每年举行一次。
第七条 国家药品监督管理局负责组织拟定考试科目和考试大纲、编写培训教材、建立试题库及考试命题工作。按照培训与考试分开的原则，统一规划并组织考前培训。
第八条 人事部负责组织审定考试科目、考试大纲和试题，会同国家药品监督管理局对考试工作进行监督、指导并确定合格标准。
第九条 凡中华人民共和国公民和获准在我国境内就业的其他国籍的人员具备以下条件之一者，均可申请参加执业药师资格考试：
（一）取得药学、中药学或相关专业中专学历，从事药学或中药学专业工作满七年。
（二）取得药学、中药学或相关专业大专学历，从事药学或中药学专业工作满五年。
（三）取得药学、中药学或相关专业大学本科学历，从事药学或中药学专业工作满三年。
（四）取得药学、中药学或相关专业第二学士学位、研究生班毕业或取得硕士学位，从事药学或中药学专业工作满一年。
（五）取得药学、中药学或相关专业博士学位。
第十条 执业药师资格考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事（职改）部门颁发人事部统一印制的、人事部与国家药品监督管理局用印的中华人民共和国《执业药师资格证书》。该证书在全国范围内有效。

第三章 注册
第十一条 执业药师资格实行注册制度。国家药品监督管理局为全国执业药师资格注册管理机构，各省、自治区、直辖市药品监督管理局为注册机构。人事部及各省、自治区、直辖市人事（职改）部门对执业药师注册工作有监督、检查的责任。
第十二条 取得《执业药师资格证书》者，须按规定向所在省（区、市）药品监督管理局申请注册。经注册后，方可按照注册的执业类别、执业范围从事相应的执业活动。未经注册者，不得以执业药师身份执业。
第十三条 申请注册者，必须同时具备下列条件：
（一）取得《执业药师资格证书》。
（二）遵纪守法，遵守药师职业道德。
（三）身体健康，能坚持在执业药师岗位工作。
（四）经所在单位考核同意。
第十四条 经批准注册者，由各省、自治区、直辖市药品监督管理局在《执业药师资格证书》中的注册情况栏内加盖注册专用印章，同时发给国家药品监督管理局统一印制的中华人民共和国《执业药师注册证》，并报国家药品监督管理局备案。
第十五条 执业药师只能在一个省、自治区、直辖市注册。执业药师变更执业地区、执业范围应及时办理变更注册手续。
第十六条 执业药师注册有效期为三年，有效期满前三个月，持证者须到注册机构办理再次注册手续。再次注册者，除须符合第十三条的规定外，还须有参加继续教育的证明。
第十七条 执业药师有下列情形之一的，由所在单位向注册机构办理注销注册手续：
（一）死亡或被宣告失踪的。
（二）受刑事处罚的。
（三）受取消执业资格处分的。
（四）因健康或其他原因不能或不宜从事执业药师业务的。
凡注销注册的，由所在省（区、市）的注册机构向国家药品监督管理局备案，并由国家药品监督管理局定期公告。

第四章 职责
第十八条 执业药师必须遵守职业道德，忠于职守，以对药品质量负责、保证人民用药安全有效为基本准则。
第十九条 执业药师必须严格执行《药品管理法》及国家有关药品研究、生产、经营、使用的各项法规及政策。执业药师对违反《药品管理法》及有关法规的行为或决定，有责任提出劝告、制止、拒绝执行并向上级报告。
第二十条 执业药师在执业范围内负责对药品质量的监督和管理，参与制定、实施药品全面质量管理及对本单位违反规定的处理。
第二十一条 执业药师负责处方的审核及监督调配，提供用药咨询与信息，指导合理用药，开展治疗药物的监测及药品疗效的评价等临床药学工作。

第五章 继续教育
第二十二条 执业药师需努力钻研业务，不断更新知识，掌握最新医药信息，保持较高的专业水平。
第二十三条 执业药师必须接受继续教育。国家药品监督管理局负责制定执业药师继续教育管理办法，组织拟定、审批继续教育内容。各省、自治区、直辖市药品监督管理局负责本地区执业药师继续教育的实施工作。
第二十四条 国家药品监督管理局批准的执业药师培训机构承担执业药师的继续教育工作。
第二十五条 执业药师实行继续教育登记制度。国家药品监督管理局统一印制《执业药师继续教育登记证书》，执业药师接受继续教育经考核合格后，由培训机构在证书上登记盖章，并以此作为再次注册的依据。

第六章 罚则
第二十六条 对未按规定配备执业药师的单位，应限期配备，逾期将追究单位负责人的责任。
第二十七条 对已在需由执业药师担任的岗位工作，但尚未通过执业药师资格考试的人员，要进行强化培训，限期达到要求。对经过培训仍不能通过执业药师资格考试者，必须调离岗位。
第二十八条 对涂改、伪造或以虚假和不正当手段获取《执业药师资格证书》或《执业药师注册证》的人员，发证机构应收回证书，取消其执业药师资格，注销注册。并对直接责任者根据有关规定给予行政处分，直至送交有关部门追究法律责任。
第二十九条 对执业药师违反本规定有关条款的，所在单位须如实上报，由药品监督管理部门根据情况给予处分。注册机构对执业药师所受处分，应及时记录在其《执业药师资格证书》中的备注《执业情况记录》栏内。
第三十条 执业药师在执业期间违反《药品管理法》及其他法律法规构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。

第七章 附则
第三十一条 对在关键岗位工作且业绩突出的执业药师，应给予表彰和奖励。
第三十二条 通过全国统一考试取得执业药师资格证书的人员，单位根据工作需要要可聘任主管药师或主管中药师专业技术职务。
第三十三条 人事部和国家药品监督管理局按职责分工，对本规定进行解释。


第一条 人事部、国家药品监督管理局共同负责执业药师资格考试工作，日常管理工作由国家药品监督管理局负责。具体考务工作委托人事部人事考试中心组织实施。
各地要加强对考务工作的领导，明确职责、互相配合、密切协作。
第二条 执业药师资格考试日期定为每年10月，报名时间定为每年3月。
第三条 考试科目为：药学（中药学）专业知识（一）、药学（中药学）专业知识（二）、药事管理与法规、综合知识与技能四个科目。
考试科目中，药事管理与法规、综合知识与技能两个科目为执业药师资格考试的必考科目；从事药学或中药学专业工作的人员，可根据从事的本专业工作，选择药学专业知识科目（一）、药学专业知识科目（二）或中药学专业知识科目（一）、中药学专业知识科目（二）的考试。
考试分四个半天进行，每个科目考试时间为两个半小时。
第四条 考试以两年为一个周期，参加全部科目考试的人员须在连续两个考试年度内通过全部科目的考试。
参加免试部分科目的人员须在一个考试年度内通过应试科目。
第五条 按照国家有关规定评聘为高级专业技术职务，并具备下列条件之一者，可免试药学（或中药学）专业知识（一）、药学（或中药学）专业知识（二）两个科目，只参加药事管理与法规、综合知识与技能两个科目的考试。
（一）中药学徒、药学或中药学专业中专毕业，连续从事药学或中药学专业工作满20年。
（二）取得药学、中药学专业或相关专业大专以上学历，连续从事药学或中药学专业工作满15年。
第六条 凡符合《执业药师资格制度暂行规定》第九条和本办法第五条的报名条件者均可报名参加考试。
第七条 报名参加考试者，由本人提出申请，所在单位审核同意，并携带有关证明材料到当地考试管理机构办理报名手续。考试管理机构按规定程序和报名条件审查合格后，发给准考证，应考人员凭准考证在指定的时间、地点参加考试。党中央、国务院各部门、部队及其直属单位的人员，按属地原则报名参加考试。
第八条 考场设在省辖市以上的中心城市和行政专员公署所在的城市。
第九条 具体考务工作由各省、自治区、直辖市人事（职改）部门会同药品监督管理部门组织实施，各地可根据实际情况确定具体办法。
第十条 国家药品监督管理局负责执业药师资格考试的培训管理工作。各地培训机构要具备场地、师资、教材等条件，经省、自治区、直辖市药品监督管理部门会同人事部门审核批准，报国家药品监督管理局备案。培训收费标准须经当地物价主管部门核准并公布于众，接受群众监督。
第十一条 坚持考试与培训分开的原则，参与培训的工作人员不得参与考试工作（包括命题及组织管理）。
第十二条 严格执行考试考务工作的有关规章制度，做好试卷命题、印刷、发送过程中的保密工作，严格考场纪律，严禁弄虚作假。对违反规章制度的，按规定进行严肃处理。


关于银行资信证明若干问题的思考

张在祯


【特别说明】本文曾发表于2000年第4期《城市银行》（上海银行行刊）

　　近两年，会计师事务所、审计事务所和金融机构因提供虚假验资报告、虚假验资证明或不实资金证明而引发的经济纠纷越来越多。司法实践中比较典型的此类案例模式为：债权人A向债务人公司B销售货物后，B公司因无履约能力致债务不能清偿。B公司由出资人C单位出资注册。C单位申请注册公司时由验资单位D（会计师事务所、审计事务所或商业银行）出具虚假验资报告。验资单位D的虚假验资报告以E银行出具的虚假或不实资金证明为依据。当债权人A不能从债务人B处获得货款时，往往就追索D验资单位和出具不实资金证明的E银行。报载，全国已有数千家会计师事务所涉诉，某地一中等城市的一家银行在3年间出具的虚假证明达上百亿元。全国各地多家商业银行也相继受到冲击，发展势头愈演愈烈。由于此类案件数量较多，案值往往较大，且有的法官对验资机构和银行承担民事责任存在任意扩大化的趋势，已对一些银行的正常经营活动造成重大不利影响。作为一名银行员工，在经历、目睹和参与处理了此类追索纠纷之后，自然会思考一些与银行资信证明有关的问题。

　　一、银行资信证明的概念与形式

　　（一）银行资信证明的概念。资信，即资金和信用。资信证明，是指证明个人或组织经济实力大小和信用好坏的文件。可以说，各种荣誉证书、债券、仓单、提单、房地产、知识产权证明，以及其他权利凭证等都可以作为持证者个人或组织的资信证明。银行资信证明，一般而言，是指商业银行出具的证明个人或组织的资产或信用状况的文件。从广义上说，由银行出具的存单、票据、信用证、承诺书、担保函等金融票证，以及有关财产的委托书、协议书、意向书等，对持有人都具有资信证明作用。本文所讨论的主要是指狭义的银行资信证明。如银行出具的存款证明，就是一种比较典型而常用的资信证明。

　　（二）银行资信证明的形式。银行依法出具资信证明是一种民事法律行为。民事法律行为依法可以采取书面形式、口头形式或者其他形式。鉴于银行出具资信证明的严肃性和用途要求，一般情况下不宜采用口头形式，主要采用书面形式。参照我国合同法规定，书面形式包括信函以及可以有形地表现所载内容的电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等数据电文形式。目前，数据电文形式的资信证明在国内用的较少。至于其他形式的银行资信证明也会存在，如20世纪60年代世界首富石油大王保罗•盖帝的一个成功经历，可以形象地告诉我们，银行资信证明的其他表现形式。1914年盖帝完全像赌徒的冒险，报着希望加入了石油行列。他自己没有资金，运气似乎一点也不佳，第一年什么也没有捞到。第二年末有人要把一块地皮出租，他去查看后觉得很有希望，他知道其他独立采油者也对它很感兴趣，他担心自己没有什么钱，更拿不出那些挖到油井的或老石油商人能拿出的那么多钱。为了掩饰他的拮据，他请求一家银行派出一个代表替他出了价，免得露出他的身份。出乎意料，这个方式产生了很好的效果。拍卖时，来了不少极希望得标的独立商人。他们见到银行里的人也来投标，颇感吃惊和不安。他们想，如果银行参加拍卖，一定是代表什么巨大的石油公司，愿意出任何的高价租下那块地的。他们都觉得喊价将是白费心的。结果盖帝以500美元就把它租下来，这是非常低廉的价格。可见，由银行出面所做的某种具体行为或举动也是一种强有力的资信证明。本文所讨论的银行资信证明，主要是指工作中比较常用的信函式书面文件。

　　二、银行资信证明的种类

　　（一）存款证明。这是银行出具的数量较多的资信证明。报载，建设银行赣州市分行现已正式发文推出个人存款证明书业务。实际上，大多数银行都自觉或不自觉的出具过存款证明。

　　（二）“企业登记注册入资凭证”资金证明。根据公司注册资本登记管理有关规定，注册资本中以货币出资的，股东应当将其认缴的出资足额存入新设立公司所在地银行的“专用帐户”。会计师事务所出具的验资报告应当附银行出具的企业登记注册入资凭证。

　　（三）“询证函”证明。即企业的银行存款、借款及往来款项证明。根据财政部和中国人民银行有关规定，注册会计师依法审查企业会计报表，验证企业资本，办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务以及其他审计业务，需要以被审计企业名义向有关单位发函询证，以验证该企业的银行存款、借款及往来款项等是否真实、合法、完整时，各商业银行要积极配合，据实填写有关数据资料，明确签署意见，认真做好函证的回函工作。

　　（四）资信调查证明。根据国家外汇管理局对银行外汇业务范围的界定，资信调查，是指银行接受境内外客户委托，对企业的资信状况进行调查或对客户自身资信进行调查，向其业务对象证明自身资信的业务。

　　（五）见证证明。根据国家外汇管理局对银行外汇业务范围的界定，见证业务，是指银行为申请人提供证明，证明申请人向受益人所提供的材料属实，有履约能力，但不负法律责任的业务。

　　（六）履约证明。即企业履行借款合同、担保合同信誉状况证明。一般情况下，银行或企业与其新客户进行贸易等业务往来之前要向有关个人或组织调查或了解其财务状况或商业信誉，同时也向有关个人或组织提供关于其本身客户履行借款合同、担保合同信誉状况的资信证明。另外，银行办理信贷业务，大多数情况下要求借款人寻找担保人为其借款向贷款银行提供担保。有时担保人要求银行提供借款人以往履行借款合同、担保合同信誉状况证明，作为其是否同意提供担保的依据。

　　（七）银行股权证明。新型股份制商业银行的股东因经营或其他需要经常请求其投资的银行出具其持股情况证明。

　　（八）股款证明。股份有限公司发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务。

　　（九）出国留学人员资信证明。现在出国留学，不仅要有才，还要有财。出国留学签证时，有的签证官要评估出国人员的经济能力。有关人员往往请求开户银行为其出具相关的银行存款、持有银行股权、银行贷款等综合性资信证明。

　　（十）金融票证核实证明。银行对外出具承诺书、保函、票据、信用证、存单等金融票证之后，持证人或利害关系人为防范受骗，便向出具此金融票证的银行进行核押、核保、核证等核实工作，出证行可据实出具核实证明。

　　（十一）为协助查询出具证明。据权威部门统计，依照有关法规，已有十几个机关有权向银行查询客户的存款情况以及其他会计资料。银行协助有关机关查询的结果，则是出具或签署有关证明。

　　（十二）保管箱证明问题。保管箱业务，是银行以出租保管箱的形式代客户保管珍贵或秘密的重要文件、有价证券、稀贵金属、储蓄存单、珠宝饰品、古玩文物、货币现金等贵重物品的服务性业务。就保管箱业务的性质而言，银行不得提供客户租用有关保管箱情况的证明，实际上也无法知道保管箱内有何物品，至于破（凿）箱后的情况应由公证部门出具公证证明较为妥当。

　　三、银行出具虚假资信证明的情况

　　（一）银行出具虚假资信证明的原因及类型。银行出具虚假资信证明的原因，主要是受经济利益驱动，受不法犯罪分子诱惑，受有关部门的干预，受不正当竞争的压力，为自办三产公司再投资提供方便，也有的是由于不了解有关规定，不知虚假资信证明的危害。比较常见的类型是金融机构出具与事实不符的资信证明，是指商业银行、城市信用社、农村信用社等金融机构出具的其样式、印鉴、记载事项等形式要件完全符合规定，但其上所载内容是假的。“与事实不符”主要有两种情形，一种是金融机构在完全没有事实依据的情况下出具的；另一种是金融机构出具的资信证明夸大了事实情况。司法实践中也发现金融机构工作人员超越职权范围，假冒本单位的名义私自为他人出具资信证明，或金融机构及其工作人员伪造、变造资信证明的情况。

　　（二）银行出具虚假资信证明的危害。银行资信证明属于银行的信用工具和信用形式。银行工作人员违反规定出具资信证明，特别是出具虚假资信证明，侵害国家金融管理制度，给诈骗违法犯罪分子创造了条件，提供了帮助，一旦被诈骗分子所利用，极易给国家、企业、银行和个人造成重大经济损失，严重扰乱金融秩序和社会秩序。英哲培根曾言：“一次不公的判决比多次不平的举动为祸犹烈。因为这些不平的举动不过弄脏了水流，而不公的判决则把水源败坏了。”同理可证，银行出具虚假资信证明无异于败坏了信用之源。人无信不立，企业无信不长，社会无信不稳。银行无信，何以生存？可以说，皮包公司漫天飞舞，大量不法之徒得以虚假出资或抽逃出资来欺骗债权人和社会公众，在很大程度上是与验资机构、金融机构出具的虚假验资报告或不实资金证明有关的。应当说，银行业是最大的债权人行业，银行出具虚假的验资证明或其他资信证明的最大受害者肯定是银行，实际上是用右手取石头砸自己的左脚。

（三）银行出具虚假资信证明的法律后果。1.承担行政责任。根据金融违法行为处罚办法规定，金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，给予警告、没收违法所得、罚款，并对直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予开除的纪律处分。2．承担刑事责任。根据刑法规定，银行或其工作人员违反规定，为他人出具信用证、保函、票据、存单、资信证明，造成较大损失的，应承担刑事责任。3．承担民事责任。（1）根据民法通则规定，公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。（2）根据最高人民法院规定，金融机构为行政机关批准开办的公司出具不实的验资报告，公司因资不抵债无力偿还债务，给债权人造成损失的，金融机构除应退出收取的验资手续费外，还应在注册资金范围内承担与其过错相应的民事责任。（3）根据最高人民法院规定，存单持有人以金融机构开具的、未有实际存款或与实际存款不符的存单进行质押，以骗取或占有他人财产的，该质押关系无效。利用存单骗取或占有他人财产的存单持有人对侵犯他人财产权承担赔偿责任，开具存单的金融机构因其过错致他人财产受损，对造成的损失承担连带赔偿责任。以金融机构核押的存单出质的，即便存单系伪造、变造、虚开，质押合同均为有效，金融机构应当依法向质权人兑付存单所记载的款项。

　　四、银行资信证明业务的管理措施