国务院证券委


股票发行与交易管理暂行条例

1993年4月22日，国务院证券委

第一章 总 则
第一条 为了适应发展社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公共利益，促进国民经济的发展，制定本条例。
第二条 在中华人民共和国境内从事股票发行、交易及其相关活动，必须遵守本条例。
本条例关于股票的规定适用于具有股票性质、功能的证券。
第三条 股票的发行与交易，应当遵循公开、公平和诚实信用的原则。
第四条 股票的发行与交易，应当维护社会主义公有制的主体地位，保障国有资产不受侵害。
第五条 国务院证券委员会（以下简称“证券委”）是全国证券市场的主管机构，依照法律、法规的规定对全国证券市场进行统一管理。中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是证券委的监督管理执行机构，依照法律、法规的规定对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督。
第六条 人民币特种股票发行与交易的具体办法另行制定。
境内企业直接或者间接到境外发行股票、将其股票在境外交易，必须经证券委审批，具体办法另行制定。

第二章 股票的发行
第七条 股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司。
前款所称股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。
第八条 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：
（一）其生产经营符合国家产业政策；
（二）其发行的普通股限于一种，同股同权；
（三）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的百分之三十五；
（四）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币三千万元，但是国家另有规定的除外；
（五）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的百分之二十五，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的百分之十；公司拟发行的股本总额超过人民币四亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的百分之十；
（六）发起人在近三年内没有重大违法行为；
（七）证券委规定的其他条件。
第九条 原有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条所列条件外，还应当符合下列条件：
（一）发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于百分之三十，无形资产在净资产中所占比例不高于百分之二十，但是证券委另有规定的除外；
（二）近三年连续盈利。
国有企业改组设立股份有限公司公开发行股票的，国家拥有的股份在公司拟发行的股本总额中所占的比例由国务院或者国务院授权的部门规定。
第十条 股份有限公司增资申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外，还应当符合下列条件：
（一）前一次公开发行股票所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好；
（二）距前一次公开发行股票的时间不少于十二个月；
（三）从前一次公开发行股票到本次申请期间没有重大违法行为；
（四）证券委规定的其他条件。
第十一条 定向募集公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外，还应当符合下列条件：
（一）定向募集所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好；
（二）距最近一次定向募集股份的时间不少于十二个月；
（三）从最近一次定向募集到本次公开发行期间没有重大违法行为；
（四）内部职工股权证按照规定范围发放，并且已交国家指定的证券机构集中托管；
（五）证券委规定的其他条件。
第十二条 申请公开发行股票，按照下列程序办理：
（一）申请人聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和就有关事项出具法律意见书后，按照隶属关系，分别向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府（以下简称“地方政府”）或者中央企业主管部门提出公开发行股票的申请；
（二）在国家下达的发行规模内，地方政府对地方企业的发行申请进行审批，中央企业主管部门在与申请人所在地地方政府协商后对中央企业的发行申请进行审批；地方政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起三十个工作日内作出审批决定，并抄报证券委；
（三）被批准的发行申请，送证监会复审；证监会应当自收到复审申请之日起二十个工作日内出具复审意见书，并将复审意见书抄报证券委；经证监会复审同意的，申请人应当向证券交易所上市委员会提出申请，经上市委员会同意接受上市，方可发行股票。
第十三条 申请公开发行股票，应当向地方政府或者中央企业主管部门报送下列文件：
（一）申请报告；
（二）发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决议；
（三）批准设立股份有限公司的文件；
（四）工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或者股份有限公司筹建登记证明；
（五）公司章程或者公司章程草案；
（六）招股说明书；
（七）资金运用的可行性报告；需要国家提供资金或者其他条件的固定资产投资项目，还应当提供国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件；
（八）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告；
（九）经二名以上律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书；
（十）经二名以上专业评估人员及其所在机构签字、盖章的资产评估报告，经二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的验资报告；涉及国有资产的，还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；
（十一）股票发行承销方案和承销协议；
（十二）地方政府或者中央企业主管部门要求报送的其他文件。
第十四条 被批准的发行申请送证监会复审时，除应当报送本条例第十三条所列文件外，还应当报送下列文件：
（一）地方政府或者中央企业主管部门批准发行申请的文件；
（二）证监会要求报送的其他文件。
第十五条 本条例第十三条所称招股说明书应当按照证监会规定的格式制作，并载明下列事项：
（一）公司的名称、住所；
（二）发起人、发行人简况；
（三）筹资的目的；
（四）公司现有股本总额，本次发行的股票种类、总额，每股的面值、售价，发行前的每股净资产值和发行结束后每股预期净资产值，发行费用和佣金；
（五）初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明；
（六）承销机构的名称、承销方式与承销数量；
（七）发行的对象、时间、地点及股票认购和股款缴纳的方式；
（八）所筹资金的运用计划及收益、风险预测；
（九）公司近期发展规划和经注册会计师审核并出具审核意见的公司下一年的盈利预测文件；
（十）重要的合同；
（十一）涉及公司的重大诉讼事项；
（十二）公司董事、监事名单及其简历；
（十三）近三年或者成立以来的生产经营状况和有关业务发展的基本情况；
（十四）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告。
（十五）增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况；
（十六）证监会要求载明的其他事项。
第十六条 招股说明书的封面应当载明：“发行人保证招股说明书的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对本次发行所作出的任何决定，均不表明其对发行人所发行的股票的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。”
第十七条 全体发起人或者董事以及主承销商应当在招股说明书上签字，保证招股说明书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。
第十八条 为发行人出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第十九条 在获准公开发行股票前，任何人不得以任何形式泄露招股说明书的内容。在获准公开发行股票后，发行人应当在承销期开始前二个至五个工作日期间公布招股说明书。
发行人应当向认购人提供招股说明书。证券承销机构应当将招股说明书备置于营业场所，并有义务提醒认购人阅读招股说明书。
招股说明书的有效期为六个月，自招股说明书签署完毕之日起计算。招股说明书失效后，股票发行必须立即停止。
第二十条 公开发行的股票应当由证券经营机构承销。承销包括包销和代销两种方式。
发行人应当与证券经营机构签署承销协议。承销协议应当载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人的姓名；
（二）承销方式；
（三）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（四）承销期及起止日期；
（五）承销付款的日期及方式；
（六）承销费用的计算、支付方式和日期；
（七）违约责任；
（八）其他需要约定的事项。
证券经营机构收取承销费用的原则，由证监会确定。
第二十一条 证券经营机构承销股票，应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的，不得发出要约邀请或者要约；已经发出的，应当立即停止销售活动，并采取相应的补救措施。
第二十二条 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
承销团由二个以上承销机构组成。主承销商由发行人按照公平竞争的原则，通过竞标或者协商的方式确定。主承销商应当与其他承销商签署承销团协议。
第二十三条 拟公开发行股票的面值总额超过人民币一亿元或者预期销售总金额超过人民币一亿五千万元的，承销团中的外地承销机构的数目以及总承销量中在外地销售的数量，应当占合理的比例。
前款所称外地是指发行人所在的省、自治区、直辖市以外的地区。
第二十四条 承销期不得少于十日，不得超过九十日。
在承销期内，承销机构应当尽力向认购人出售其所承销的股票，不得为本机构保留所承销的股票。
承销期满后，尚未售出的股票按照承销协议约定的包销或者代销方式分别处理。
第二十五条 承销机构或者其委托机构向社会发放股票认购申请表，不得收取高于认购申请表印制和发放成本的费用，并不得限制认购申请表发放数量。
认购数量超过拟公开发行的总量时，承销机构应当按照公平原则，采用按比例配售、按比例累退配售或者抽签等方式销售股票。采用抽签方式时，承销机构应当在规定的日期，在公证机关监督下，按照规定的程序，对所有股票认购申请表进行公开抽签，并对中签者销售股票。
除承销机构或者其委托机构外，任何单位和个人不得发放、转售股票认购申请表。
第二十六条 承销机构应当在承销期满后的十五个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
第二十七条 证券经营机构在承销期结束后，将其持有的发行人的股票向发行人以外的社会公众作出要约邀请、要约或者销售，应当经证监会批准，按照规定的程序办理。
第二十八条 发行人用新股票换回其已经发行在外的股票，并且这种交换无直接或者间接的费用发生的，不适用本章规定。

第三章 股票的交易
第二十九条 股票交易必须在经证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所进行。
第三十条 股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当符合下列条件：
（一）其股票已经公开发行；
（二）发行后的股本总额不少于人民币五千万元；
（三）持有面值人民币一千元以上的个人股东人数不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币一千万元；
（四）公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司的，原企业有最近三年连续盈利的记录，但是新设立的股份有限公司除外；
（五）证券委规定的其他条件。
第三十一条 公开发行股票符合前条规定条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定具体上市时间。审批文件报证监会备案，并抄报证券委。
第三十二条 股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会送交下列文件：
（一）申请书；
（二）公司登记注册文件；
（三）股票公开发行的批准文件；
（四）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上的注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告；
（五）证券交易所会员的推荐书；
（六）最近一次的招股说明书；
（七）证券交易所要求的其他文件。
第三十三条 股票获准在证券交易所交易后，上市公司应当公布上市公告并将本条例第三十二条所列文件予以公开。
第三十四条 上市公告的内容，除应当包括本条例第十五条规定的招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：
（一）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号；
（二）股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单及持股数额；
（三）公司创立大会或者股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议；
（四）董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券的情况；
（五）公司近三年或者成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件；
（六）证券交易所要求载明的其他事项。
第三十五条 为上市公司出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第三十六条 国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准，具体办法另行规定。
国家拥有的股份的转让，不得损害国家拥有的股份的权益。
第三十七条 证券交易场所、证券保管、清算、过户、登记机构和证券经营机构，应当保证外地委托人与本地委托人享有同等待遇，不得歧视或者限制外地委托人。
第三十八条 股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上有表决权股份的法人股东，将其所持有的公司股票在买入后六个月内卖出或者在卖出后六个月内买入，由此获得的利润归公司所有。
前款规定适用于持有公司百分之五以上有表决权股份的法人股东的董事、监事和高级管理人员。
第三十九条 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。
第四十条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得购买或者持有该股票。
为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前，不得购买或者持有该公司的股票；成为公开信息后的五个工作日内，也不得购买该公司的股票。
第四十一条 未依照国家有关规定经过批准，股份有限公司不得购回其发行在外的股票。
第四十二条 未经证券委批准，任何人不得对股票及其指数的期权、期货进行交易。
第四十三条 任何金融机构不得为股票交易提供贷款。
第四十四条 证券经营机构不得将客户的股票借与他人或者作为担保物。
第四十五条 经批准从事证券自营、代理和投资基金管理业务中二项以上业务的证券经营机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。

第四章 上市公司的收购
第四十六条 任何个人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股；超过的部分，由公司在征得证监会同意后，按照原买入价格和市场价格中较低的一种价格收购。但是，因公司发行在外的普通股总量减少，致使个人持有该公司千分之五以上发行在外的普通股的，超过的部分在合理期限内不予收购。
外国和香港、澳门、台湾地区的个人持有的公司发行的人民币特种股票和在境外发行的股票，不受前款规定的千分之五的限制。
第四十七条 任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之五时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会作出书面报告并公告。但是，因公司发行在外的普通股总量减少，致使法人持有该公司百分之五以上发行在外的普通股的，在合理期限内不受上述限制。
任何法人持有一个上市公司百分之五以上的发行在外的普通股后，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会作出书面报告并公告。
法人在依照前两款规定作出报告并公告之日起二个工作日内和作出报告前，不得再行直接或者间接买入或者卖出该种股票。
第四十八条 发起人以外的任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之三十时，应当自该事实发生之日起四十五个工作日内，向该公司所有股票持有人发出收购要约，按照下列价格中较高的一种价格，以货币付款方式购买股票：
（一）在收购要约发出前十二个月内收购要约人购买该种股票所支付的最高价格；
（二）在收购要约发出前三十个工作日内该种股票的平均市场价格。
前款持有人发出收购要约前，不得再行购买该种股票。
第四十九条 收购要约人在发出收购要约前应当向证监会作出有关收购的书面报告；在发出收购要约的同时应当向受要约人、证券交易场所提供本身情况的说明和与该要约有关的全部信息，并保证材料真实、准确、完整，不产生误导。
收购要约的有效期不得少于三十个工作日，自收购要约发出之日起计算。自收购要约发出之日起三十个工作日内，收购要约人不得撤回其收购要约。
第五十条 收购要约的全部条件适用于同种股票的所有持有人。
第五十一条 收购要约期满，收购要约人持有的普通股未达到该公司发行在外的普通股总数的百分之五十的，为收购失败；收购要约人除发出新的收购要约外，其以后每年购买的该公司发行在外的普通股，不得超过该公司发行在外的普通股总数的百分之五。
收购要约期满，收购要约人持有的普通股达到该公司发行在外的普通股总数的百分之七十五以上的，该公司应当在证券交易所终止交易。
收购要约人要约购买股票的总数低于预受要约的总数时，收购要约人应当按照比例从所有预受收购要约的受要约人中购买该股票。
收购要约期满，收购要约人持有的股票达到该公司股票总数的百分之九十时，其余股东有权以同等条件向收购要约人强制出售其股票。
第五十二条 收购要约发出后，主要要约条件改变的，收购要约人应当立即通知所有受要约人。通知可以采用新闻发布会、登报或者其他传播形式。
收购要约人在要约期内及要约期满后三十个工作日内，不得以要约规定以外的任何条件购买该种股票。
预受收购要约的受要约人有权在收购要约失效前撤回对该要约的预受。

第五章 保管、清算和过户
第五十三条 股票发行采取记名式。发行人可以发行簿记券式股票，也可以发行实物券式股票。簿记券式股票名册应当由证监会指定的机构保管。实物券式股票集中保管的，也应当由证监会指定的机构保管。
第五十四条 未经股票持有人的书面同意，股票保管机构不得将该持有人的股票借与他人或者作为担保物。
第五十五条 证券清算机构应当根据方便、安全、公平的原则，制定股票清算、交割的业务规则和内部管理规则。
证券清算机构应当按照公平的原则接纳会员。
第五十六条 证券保管、清算、过户、登记机构应当接受证监会监管。

第六章 上市公司的信息披露
第五十七条 上市公司应当向证监会、证券交易场所提供下列文件：
（一）在每个会计年度的前六个月结束后六十日内提交中期报告；
（二）在每个会计年度结束后一百二十日内提交经注册会计师审计的年度报告。
中期报告和年度报告应当符合国家的会计制度和证监会的有关规定，由上市公司授权的董事或者经理签字，并由上市公司盖章。
第五十八条 本条例第五十七条所列中期报告应当包括下列内容：
（一）公司财务报告；
（二）公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析；
（三）涉及公司的重大诉讼事项；
（四）公司发行在外股票的变动情况；
（五）公司提交给有表决权的股东审议的重要事项；
（六）证监会要求载明的其他内容。
第五十九条 本条例第五十七条所列年度报告应当包括下列内容：
（一）公司简况；
（二）公司的主要产品或者主要服务项目简况；
（三）公司所在行业简况；
（四）公司所拥有的重要的工厂、矿山、房地产等财产简况；
（五）公司发行在外股票的情况，包括持有公司百分之五以上发行在外普通股的股东的名单及前十名最大的股东的名单；
（六）公司股东数量；
（七）公司董事、监事和高级管理人员简况、持股情况和报酬；
（八）公司及其关联人一览表和简况；
（九）公司近三年或者成立以来的财务信息摘要；
（十）公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析；
（十一）公司发行在外债券的变动情况；
（十二）涉及公司的重大诉讼事项；
（十三）经注册会计师审计的公司最近二个年度的比较财务报告及其附表、注释；该上市公司为控股公司的，还应当包括最近二个年度的比较合并财务报告；
（十四）证监会要求载明的其他内容。
第六十条 发生可能对上市公司股票的市场价格产生较大影响、而投资人尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的报告提交证券交易场所和证监会，并向社会公布，说明事件的实质。但是，上市公司有充分理由认为向社会公布该重大事件会损害上市公司的利益，且不公布也不会导致股票市场价格重大变动的，经证券交易场所同意，可以不予公布。
前款所称重大事件包括下列情况：
（一）公司订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响；
（二）公司的经营政策或者经营项目发生重大变化；
（三）公司发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；
（四）公司发生重大债务；
（五）公司未能归还到期重大债务的违约情况；
（六）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
（七）公司资产遭受重大损失；
（八）公司生产经营环境发生重要变化；
（九）新颁布的法律、法规、政策、规章等，可能对公司的经营有显著影响；
（十）董事长、百分之三十以上的董事或者总经理发生变动；
（十一）持有公司百分之五以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实；
（十二）涉及公司的重大诉讼事项；
（十三）公司进入清算、破产状态。
第六十一条 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对上市公司股票的市场价格产生误导性影响时，该公司知悉后应当立即对该消息作出公开澄清。
第六十二条 上市公司的董事、监事和高级管理人员持有该公司普通股的，应当向证监会、证券交易场所和该公司报告其持股情况；持股情况发生变化的，应当自该变化发生之日起十个工作日内向证监会、证券交易场所和该公司作出报告。
前款所列人员在辞职或者离职后六个月内负有依照本条规定作出报告的义务。
第六十三条 上市公司应当将要求公布的信息刊登在证监会指定的全国性报刊上。
上市公司在依照前款规定公布信息的同时，可以在证券交易场所指定的地方报刊上公布有关信息。
第六十四条 证监会应当将上市公司及其董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上的发行在外的普通股的股东所提交的报告、公告及其他文件及时向社会公开，供投资人查阅。
证监会要求披露的全部信息均为公开信息，但是下列信息除外：
（一）法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密；
（二）证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件；
（三）根据有关法律、法规规定可以不予披露的其他信息和文件。
第六十五条 股票持有人可以授权他人代理行使其同意权或者投票权。但是，任何人在征集二十五人以上的同意权或者投票权时，应当遵守证监会有关信息披露和作出报告的规定。
第六十六条 上市公司除应当向证监会、证券交易场所提交本章规定的报告、公告、信息及文件外，还应当按照证券交易场所的规定提交有关报告、公告、信息及文件，并向所有股东公开。
第六十七条 本条例第五十七条至第六十五条的规定，适用于已经公开发行股票，其股票并未在证券交易场所交易的股份有限公司。

第七章 调查和处罚
第六十八条 对违反本条例规定的单位和个人，证监会有权进行调查或者会同国家有关部门进行调查；重大的案件，由证券委组织调查。
第六十九条 证监会可以对证券经营机构的业务活动进行检查。
第七十条 股份有限公司违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、责令退还非法所筹股款、没收非法所得、罚款；情节严重的，停止其发行股票资格：
（一）未经批准发行或者变相发行股票的；
（二）以欺骗或者其他不正当手段获准发行股票或者获准其股票在证券交易场所交易的；
（三）未按照规定方式、范围发行股票，或者在招股说明书失效后销售股票的；
（四）未经批准购回其发行在外的股票的。
对前款所列行为负有直接责任的股份有限公司的董事、监事和高级管理人员，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第七十一条 证券经营机构违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款；情节严重的，限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可：
（一）未按照规定的时间、程序、方式承销股票的；
（二）未按照规定发放股票认购申请表的；
（三）将客户的股票借与他人或者作为担保物的；
（四）收取不合理的佣金和其他费用的；
（五）以客户的名义为本机构买卖股票的；
（六）挪用客户保证金的；
（七）在代理客户买卖股票活动中，与客户分享股票交易的利润或者分担股票交易的损失，或者向客户提供避免损失的保证的；
（八）为股票交易提供融资的。
对前款所列行为负有责任的证券经营机构的主管人员和直接责任人员，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第七十二条 内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反本条例规定，泄露内幕信息、根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的，根据不同情况，没收非法获取的股票和其他非法所得，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反本条例规定，直接或者间接持有、买卖股票的，除责令限期出售其持有的股票外，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、五千元以上五万元以下的罚款。
第七十三条 会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反本条例规定，出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款；情节严重的，暂停其从事证券业务或者撤销其从事证券业务许可。
对前款所列行为负有直接责任的注册会计师、专业评估人员和律师，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销其从事证券业务的资格。
第七十四条 任何单位和个人违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：
（一）在证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所之外进行股票交易的；
（二）在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；
（三）通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；
（四）为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制，虚买虚卖的；
（五）出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；
（六）利用职权或者其他不正当手段，索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；
（七）未经批准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；
（八）未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；
（九）伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财务帐簿等文件的；
（十）其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的。
股份有限公司有前款所列行为，情节严重的，可以停止其发行股票的资格；证券经营机构有前款所列行为，情节严重的，可以限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可。
第七十五条 本条例第七十条、第七十一条、第七十二条、第七十四条规定的处罚，由证券委指定的机构决定；重大的案件的处罚，报证券委决定。本条例第七十三条规定的处罚，由有关部门在各自的职权范围内决定。
第七十六条 上市公司和证券交易所或者其他证券业自律性管理组织的会员及其工作人员违反本条例规定，除依照本条例规定给予行政处罚外，由证券交易所或者其他证券业自律性管理组织根据章程或者自律准则给予制裁。
第七十七条 违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。
第七十八条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 争议的仲裁
第七十九条 与股票的发行或者交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请调解、仲裁。
第八十条 证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票的发行或者交易引起的争议，应当由证券委批准设立或者指定的仲裁机构调解、仲裁。

第九章 附 则
第八十一条 本条例下列用语的含义：
（一）“股票”是指股份有限公司发行的、表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
“簿记券式股票”是指发行人按照证监会规定的统一格式制作的、记载股东权益的书面名册。
“实物券式股票”是指发行人在证监会指定的印制机构统一印制的书面股票。
（二）“发行在外的普通股”是指公司库存以外的普通股。
（三）“公开发行”是指发行人通过证券经营机构向发行人以外的社会公众就发行人的股票作出的要约邀请、要约或者销售行为。
（四）“承销”是指证券经营机构依照协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。
（五）“承销机构”是指以包销或者代销方式为发行人销售股票的证券经营机构。
（六）“包销”是指承销机构在发行期结束后将未售出的股票全部买下的承销方式。
（七）“代销”是指承销机构代理发售股票，在发行期结束后，将未售出的股票全部退还给发行人或者包销人的承销方式。
（八）“公布”是指将本条例规定应当予以披露的文件刊载在证监会指定的报刊上的行为。
（九）“公开”是指将本条例规定应当予以披露的文件备置于发行人及其证券承销机构的营业地和证监会，供投资人查阅的行为。
（十）“要约”是指向特定人或者非特定人发出购买或者销售某种股票的口头的或者书面的意思表示。
（十一）“要约邀请”是指建议他人向自己发出要约的意思表示。
（十二）“预受”是指受要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺。
（十三）“上市公司”是指其股票获准在证券交易场所交易的股份有限公司。
（十四）“内幕人员”是指任何由于持有发行人的股票，或者在发行人或者与发行人有密切联系的企业中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获取内幕信息的人员。
（十五）“内幕信息”是指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的尚未公开的可能影响股票市场价格的重大信息。
（十六）“证券交易场所”是指经批准设立的、进行证券交易的证券交易所和证券交易报价系统。
（十七）“证券业管理人员”是指证券管理部门和证券业自律性管理组织的工作人员。
（十八）“证券业从业人员”是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。
第八十二条 证券经营机构和证券交易所的管理规定，另行制定。
公司内部职工持股不适用本条例。
第八十三条 本条例由证券委负责解释。
第八十四条 本条例自发布之日起施行。


交通部


海上救助打捞船舶调度指挥管理办法
1992年1月6日，交通部

第一章 总 则
第一条 为统一调度指挥，合理安排、使用救捞船舶，保证迅速、安全有效地执行海上人命、财产救助和抢险打捞任务，制定本办法。
第二条 本办法适用于交通部所属救捞系统的中国籍船舶及其租用的船舶。

第二章 海上救助力量的部署
第三条 交通部海上救助打捞局（以下简称“部救捞局”）。烟台、上海和广州救捞局（以下简称“区局”），分别担负北海、东海和南海三个救助责任区的救助、抢险打捞工作。
第四条 三个救助责任区的划分界线是：
（一）北海区：绣针河口（北纬35度05分10秒／东经119度18分15秒）至平山岛北端（北纬35度08分30秒／东经119度54分30秒）的连线和北纬35度08分30秒纬度线以北海域；
（二）东海区：绣针河口至平山岛北端的连线和北纬35度08分30秒的纬度线至宫口头135度方位线以北的海域；
（三）南海区：宫口头135度方位线以南海域。
第五条 各区局在沿海的下列地点设有常年一级救助值班待命站（点）：
（一）烟台区局的站点为：天津、烟台、荣成；
（二）上海区局的站点为：上海、外高桥（或鸭窝沙）、福州、厦门；
（三）广州区局的站点为：汕头、桂山（或蛇口）、广州、北海、三亚。
沿海救捞基地、救助站（点）的值班待命船的部署与待命时间按《救捞系统一级值班待命船舶部署表》的要求执行。（见附表一）。
第六条 台风季节加强值班增加待命站（点）：
（一）上海区局：连云港、温州；
（二）广州区局：湛江（或海口）。
第七条 春运期间加强值班增加待命站（点）：
（一）上海区局：连云港、温州、沥港；
（二）广州区局：湛江（或海口）。
第八条 各区局应根据交通部有关规定和救助责任区内的实际情况，选调符合要求的救助船，按时进驻指定救助站（点）执行一级值班待命任务，不得空点或随意改变待命位置。
一级救助值班船不得擅自兼顾他用。但在特殊需要并能够保证执行救助任务的前提下，需兼顾他用时，应提前申报部救捞局审批。台风、大风季节和春运期间，救助值班船一律不得兼作他用。
沿海救助值班任务须由中国籍救捞船舶担负。
第九条 救助值班船舶应保持相对稳定，在某一站点连续待命时间一般不得少于一个月。其间，临时更换或调整值班船舶前应报部救捞局同意，原救助值班船必须待接替船进入其责任区或到达待命位置并交接后方可撤离。
救助值班船执行救助任务驶出其责任区的时间预计不超过一周的，可不另行派船顶替；预计超过一周以上时，应在其驶离待命点的次日另行派船接替。
第十条 台风季节和春运期间，烟台区局在烟台、上海区局在外高桥（或鸭窝沙）、广州救捞局在桂山，必须保持一艘4410千瓦以上救助船执行一级值班待命任务，其起止时间由部救捞局商中国海上搜救中心根据当年气象展望行文下达。
第十一条 各区局应在责任海区内常年保持一艘可执行救助任务的4410千瓦以上大型救助船，并应有一至三艘其他救助船处于二级待命状态。上述船舶可以在救捞基地待命，也可由在责任海区内航行、停泊或作业且必要时可迅速调出执行救助任务的其他船舶兼任。
第十二条 各区局须在本责任海区内常年保持一至二艘打捞工程船并能提供6000—7000吨抬浮力（含浮吊船起重力），配备充足的抢险打捞装备器材以及相应数量的索具等，可在30—40米水深独立完成一万吨级沉船的抢险打捞工程。
第十三条 救助值班待命分一级待命、二级待命两个等级：
（一）一级待命：船舶待命期间船员须全员在位，船舶（包括机具、救生设备）技术状态良好，食品、燃物料储备能维持15天，消防泵齐全完好，消防泡沫应按泡沫舱容储备。船舶在接到救助命令后，在厦门以北海域（含厦门）的待命船，冬季（自11月15日至次年2月15日）应在1小时内出动；其他季节，应在45分钟内出动。厦门以南海域的待命船，应常年保证在45分钟内出动。船舶的电台应按规定全时开机守听2182千赫／500千赫频道和ＶＨＦ16频道的求救信号及调度指令，保证信息畅通和随时出动执行任务。当收到本责任区的求救信号后（包括从岸台或有关部门获悉），应设法查明难船或遇险飞机的名称、位置、难情，同时立即向上级调度部门报告。
（二）二级待命：船员须保持全员的三分之二以上，但船长（或大副）和轮机长必须在位。船舶的技术状况须符合救助工作的要求，接到救助指令后可于4小时内出动，厦门以北海域（自11月15日至次年2月15日）在5小时内出动。
第十四条 海上救助专用通信网的各级通信业务人员必须认真负责，忠于职守，遵守通信规则和情况处置的规定；各区局电台人员必须全时守听，收到海上遇险信号后，应立即报告救助调度部门。

第三章 调度指挥原则
第十五条 海上救助打捞船舶按其隶属关系实施调度指挥，实行部救捞局、各区局以及站（队）三级调度管理体制，但在情况特别紧急或需要时，可越级直接调度指挥。
第十六条 各区局、沿海救助站调度及各救助值班船，在接到本救助责任区内的海上遇险求救信号或有关单位的救助请求后，应根据救助请求和救生的需要，实施海上救助。救助时应遵循如下原则：
（一）情况危急时，先行救人；
（二）对国轮在条件或情况许可时，尽可能连人带船一同施救；对外轮，除了救人之外，船的救助应按双方签定的合同或“无效果，无报酬”的原则进行施救。并尽量在施救之前双方加以明确；
（三）接到本救助责任区内特别紧急的遇险报告后，可边行动边向区局调度报告；
（四）跨区实施救助时，一般应通过部救捞局协调执行，情况紧急如需增援时，各区局间亦可直接协调实施救助，并将有关情况及时报部救捞局调度；
（五）当海上救助、抢险救灾、应急打捞清障与其他工程任务相冲突时，在船舶、设备和人员等调配使用上，必须无条件地服从海上救助、抢险打捞之需要。
第十七条 参加救助的救捞船舶担任现场指挥，负责搜救、抢险打捞的现场具体指挥职责，如现场有多艘船舶共同执行救助任务时，须由区局指定其中的一艘担任现场指挥。
跨区的救捞活动，由部救捞局指挥协调或指定现场指挥。
现场指挥除向救捞局报告情况外必须把现场搜救、抢险的情况及时向搜救、抢险指挥部或有关的海上搜救中心报告，并接受其统一协调指挥的指令。

第四章 各级调度室的职责范围
第十八条 各级调度室是所在单位的救捞船舶调度指挥中心。所有在航救捞船舶必须在各级调度室统一调配和指挥下行动。除特别紧急情况外，未得到调度指令不得擅自行动。
各级调度人员必需严格按部救捞局、区局和站队领导的意图下达调度指令，实施准确及时的调度指挥，并把执行情况及时报本单位主管领导和上级机关。
第十九条 部救捞局调度室的主要职责是：
（一）适时提出部署与调整沿海各救捞基地、救助站点值班待命力量的意见；
（二）依据有关规定监督检查救助值班船舶职守、技术状态、人员配备及待命状态等情况并针对存在的问题及时提出处置意见；
（三）掌握一级待命船及1940千瓦以上的救助拖轮和1000总吨救捞工程船的动态；
（四）审核船舶出国任务书，掌握在国（境）外船舶的动态；
（五）及时准确下达交通部搜救抢险指挥部或有关的海上搜救中心以及部救捞局对重大海上救捞行动的指令。了解救捞工作现场情况并提出处置意见，及时报告上级领导。遇有重大救捞和拖航任务，必要时调度人员应按局领导要求到现场；
（六）了解抢险打捞以及重要拖航、施工的进度与情况，收集整理有关报表及资料；
（七）执行上级交办的特殊调度任务。
第二十条 区局调度室的主要职责是：
（一）适时提出部署与调整本救助责任区内的救助值班船舶的意见，并督促、检查、落实有关技术要求及人员配备；
（二）根据区局领导意图及时下达组织指挥本责任区内的海上救助和抢险打捞工作的指令。随时掌握救捞现场情况，及时向上级领导报告，并提出处置意见；对重要或重大的海难事故，在采取必要的措施的同时，立即报告部救捞局调度；
（三）熟悉本局船舶、设备的主要技术性能和应急装备器材的储备情况；
（四）准确掌握本局船舶动态和海洋气象情况；
（五）统计整理有关数据和资料并及时上报；
（六）负责本局出国（境）船舶的报批（报备）工作；
（七）认真做好上情下达、下情上报工作。
第二十一条 站（队）调度室的主要职责是：
（一）按区局调度的部署安排救助值班船舶和救助力量，执行救助值班规定，确保救捞任务顺利完成；
（二）适时提出组织实施区局下达的救助打捞等指令性任务的意见；
（三）在确保救助的前提下，对执行非救捞任务的船舶实施调度指挥，并将调度计划和船舶航行计划及时报区局调度审批；
（四）及时向区局调度报告船舶动态及救捞工程进展情况；
（五）统计上报有关报表。

第五章 调度指挥程序
第二十二条 各区局调度收到本责任海区内的求救信号或有关部门的求救请求后，应及时报告主管领导，并按照领导意图及时向救助船发出指令。指令应简捷、明确，指明救助标的性质、状况，及对救助的要求等；情况特别紧急，如船舶和人命财产将遭受严重损失时，应立即提出调集本责任海区内救助力量前往施救的具体意见。协助区局领导指挥救助工作，及时掌握现场情况及进展，同时，将有关情况报部救捞局调度并通报有关部门。
第二十三条 各区局调度收到责任海区以外求救信号时，应指令本局所属的电台注意监听，同时向部救捞局报告。
第二十四条 救助值班船接到调度的救助指令后，应迅速出动，并将启航时间、船员及油水情况报区局调度。在前往施救的航行途中，应在每天的0600、1200、1800和2400时报告情况，必要时，救助船电台与区局电台或海岸电台保持不间断联系，随时报告船位、航向、航速及海况等情况。到达现场后，尽快报告到达时间，难船（或飞机）的人员状况、船舶受损情况、货物装载情况、船东、船籍、船名和燃油储备，以及有无发生油污、船方的要求及施救手段。
第二十五条 属于一般船舶、财产的救助，区局或救助船长在做好施救准备或派出救助船前往现场监护难船的同时，设法与被救助人（包括难船船长、船东委托的代理）签订北京格式或劳氏救助契约，也可视情况签订雇佣、承包合同，按其合理要求施救。救助情况要及时报部救捞局调度。
第二十六条 在救助过程中，救助船应采取科学合理的救助手段和防油污措施；认真填写救助日志和航行日志；救助结束后应向区局提交详细救助报告（其中包括收费细目等有关资料）。各区局调度室在每一救助工作结束后，应将有关救助的综合情况报告部救捞局调度室，重大和重要救助工作应提交书面报告。

第六章 报告制度
第二十七条 各区局调度应在每天2200时以前向部救捞局调度室报告当天救助责任海区内的救捞活动和救助值班船舶及航行于国内外的船舶动态。每星期一通过电话或传真向部救捞局调度报告本周内值班船的部署及其他船舶动态、抢险打捞工程、拖航及船舶修理情况（报告形式见附表二）。
第二十八条 各区局业务处应在每一季度之后十天内向部救捞局救捞处提交救助、打捞季报表（其内容见附表三）。
第二十九条 各区局安监室应在每一季度之后十天内以书面形式向部救捞局救捞处报告安全工作情况，其内容包括职工伤亡事故、海损事故的次数、等级、时间、地点、船名、原因、损失情况及采取的措施等。发生大的事故要随时报告。
第三十条 拟调动1940千瓦以上救捞船舶出国执行拖航或救助任务时，区局调度应在签订合同前向部救捞局调度室做意向性报告；合同签订后，还应将派船执行合同的书面报告及时报部救捞局审批，合同副本也应同时报部救捞局备案。批准出国执行任务的船舶，如改变合同内容、航线、目的港或执行新合同，应按上述程序和要求重新报部救捞局批准。（救捞船舶出国执行任务申报内容见附表五）。
第三十一条 船舶赴香港、澳门地区执行救助或非救助任务，由区局批准，报部救捞局备案。船舶赴与我国未建交的国家、地区执行救助或非救助任务，应严格执行国家的有关规定和政策，并预先报部救捞局审核，经部审批后执行。
第三十二条 船舶出国执行任务，启航前应向区局调度室报告详细的航行计划和安全措施（报告内容见附表四）。
第三十三条 在国外执行任务的船舶，应于每天北京时间1200时向区局报告一次船位及航行情况。如因气象原因需改变航线或航行计划，船长有权根据情况做出决定，但须向区局报备。
第三十四条 船舶应在预计到达外国港口72小时前，向该港口代理发出抵港预报；在24小时前发出确报。船舶前往拉美、北美、欧洲和大洋洲的各港口，还应按港口的特殊要求提前预报抵港时间或申请进港。上述预报、确报应同时抄报区局调度室。
第三十五条 船舶到港或在港外锚地锚泊期间，一般每三天应向区局调度室报告一次有关情况。
第三十六条 执行国外拖航（工程）任务的船舶返回基地后，区局调度室应于当日向部救捞局调度室报告基本工作情况；出国船舶应在回国后一周内向区局调度室提交航次报告，包括本航次基本工作情况及主要经验与教训、燃料消耗、财务开支和执行外事纪律等情况。
第三十七条 各区局在执行重大或特殊任务后，应认真总结经验教训，并书面报部救捞局。

第七章 奖 惩
第三十八条 对严格执行本办法，认真组织部署值班待命的单位和个人，其上级部门或所在单位应予鼓励和表扬；对在救助抢险工作中作出贡献者，给予精神的或物质的奖励。
第三十九条 对违反本办法的单位和个人，其上级部门或所在单位应予批评教育或行政处分；对造成严重后果的逐级追究责任。

第八章 附 则
第四十条 救捞系统与国家搜救机关之间的具体关系由有关法规规定。
第四十一条 各区局可依据本办法制定本局船舶调度指挥规程。
第四十二条 本办法由交通部负责解释。
第四十三条 本办法自一九九二年一月六日起生效。交通部一九八三年制定的《中华人民共和国交通部救捞船舶调度工作暂行办法》同时废止。
附件：一、救捞系统一级值班待命船舶部署表
二、船舶动态表
三、救助、打捞情况季报表
四、船舶出航报告书
五、救捞系统船舶出国执行任务申报表
附表一
救捞系统一级值班待命船舶部署表
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| | 常 年 | 台风季节 | 春运期间 | 待命位置 |
| 项 目 | （天／船型 | （天／船型 | （天／船型 |--------------------------|
| | 千瓦） | 千瓦） | 千瓦） |平时| 台风春运期间 |
|--------------|--------------------|--------------------|------------------|----|--------------------|
| |01天津 |365／1940 | | |码头|大沽锚地或南疆靠船墩|
|烟|----------|--------------------|--------------------|------------------|----|--------------------|
| |02荣成 |365／1940 | | |码头| 锚 地 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
|台|03烟台 |228／1940 |107／4410以上|30／4410以上| 锚 地 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| |04烟台 |103／救生船 |107／救生船 |30／救生船 | 局 码 头 |
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| 合计：艘天 | 1061 | 214 | 60 | 1335 |
|--------------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| |05连云港| |107／1940 |30／1940 | 庙岭煤码头／锚地 |
| |----------|------------------------------------------|------------------|--------------------------|
| |06上海 | 365／2205—2940 | | 局码头 |
| |----------|------------------------------------------|------------------|--------------------------|
|上|07鸭窝沙|228／1940 |107／4410以上|30／4410以上| 锚地／外高桥码头 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| |08上海 |103／救生船 |107／救生船 |30／救生船 | 张华浜码头 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
|海|09沥港 | | |30／1940 | | 沥港锚地 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|----|--------------------|
| |10温州 | |107／1227 |30／1227 | | 码 头 |
|局|----------|--------------------|--------------------|------------------|----|--------------------|
| |11福州 |365／1940 | | |码头| 锚 地 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|----|--------------------|
| |12厦门 |365／1940 | | |码头| 锚 地 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 合计：艘天 | 1426 | 428 | 150 | 2004 |
|--------------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| |13汕头 |365／1940 | | | 锚 地 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| |14桂山 |167／1940以上|68／4410以上 |30／4410以上| 桂山锚地或蛇口 |
|广|----------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| |15广州 |365／294以上 | | | 小洲基地 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
|州|16沙角 |42／救生船 |168／救生船 |30／救生船 | 沙 角 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| |17湛江 | |168／1940 |30／1940 | 锚地或海口 |
|局|----------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| |18北海 |365／880 | | |码头| 锚 地 |
| |----------|--------------------|--------------------|------------------|----|--------------------|
| |19三亚 |365／1940 | | |码头| 锚 地 |
|--------------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| 合计：艘天 | 1669 | 504 | 90 | 2094 |
|--------------|--------------------|--------------------|------------------|--------------------------|
| 总计：艘天 | 4156 | 1146 | 300 | 5602 |
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说明：1．台风季节和春运期间，各局必须保持一条4410千瓦以上大拖轮在指定位置执行一级待命任务，（在特殊情况下经过批准沪救捞3号亦可代替4410千瓦拖轮待命）。
2．除台风季节和春运期间外，各局在所辖海区内必须保持一条4410千瓦以上大拖轮处于适航状态，一旦有紧急任务能及时出动。
3．台风季节加强救助站点待命时间，南海为5月1日—10月15日，其他海区为7月1日—10月15日，每年将根据台风动向作相应变更，并另行通知就位及撤离时间。
4．春运期间加强救助站待命时间为春节前后各15天，共计30天。
5．待命船舶除执行抢救任务和各局组织演习外，一般不得离开指定位置，如需离开指定位置，必须报经部救捞局批准。
6．各局可根据本局实际情况自行安排打捞工程船、驳和拖轮在指定位置执行二级待命任务，但不得取代本部署表中所列明的船舶。
7．救生船每年一级待命时间为240天，其余时间为修船和执行二级待命
附表二
船 舶 动 态 年 月 日
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| 烟 台 局 | 上 海 局 | 广 州 局 |
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| 船 名 |任务|地点|简况| 船 名 |任务|地点|简况| 船 名 |任务|地点|简况|
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|北海102 | | | | 德大 | | | | 德跃 | | | |
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|沪救101 | | | | 德意 | | | |穗救201 | | | |
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| 德安 | | | | 德平 | | | | 德顺 | | | |
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|烟救2号 | | | |沪救1号 | | | | 德利 | | | |
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|烟救8号 | | | |沪救2号 | | | |穗救202 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
|烟救9号 | | | |沪救5号 | | | |穗救204 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
|烟救10号 | | | |沪救6号 | | | |穗救205 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
|烟救11号 | | | |沪救7号 | | | |穗救206 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
|烟救12号 | | | |沪救8号 | | | |穗救207 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
|烟救13号 | | | |沪救9号 | | | |穗救208 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
|烟救14号 | | | |沪救10号 | | | |穗救209 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
|烟救15号 | | | |沪救12号 | | | |穗救拖12 | | | |
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|烟救16号 | | | |沪救14号 | | | |重任1501| | | |
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|烟救3号 | | | |沪救25号 | | | |重任701 | | | |
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|烟救4号 | | | |沪救11号 | | | |重任501 | | | |
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| 振兴 | | | |沪救15号 | | | |重任506 | | | |
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|重任503 | | | |重任1号 | | | |重任508 | | | |
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|重任5006| | | |重任702号| | | |重任101 | | | |
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|重任1001| | | |重任502号| | | |重任102 | | | |
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|海驳5001| | | |重任504号| | | | 南洋 | | | |
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|海驳5003| | | |重任505号| | | | 南海 | | | |
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|起重1号 | | | |重任507号| | | | 南安 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
| 芝罘岛 | | | |沪救捞3号 | | | | 天龙 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
|烟捞5号 | | | | 大力号 | | | |穗救生1号 | | | |
|------------|----|----|----|------------|----|----|----|------------|----|----|----|
|烟救生1号 | | | |沪救生1号 | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------
时间： 发话人： 受话人： 时间： 发话人： 受话人： 时间： 发话人： 受话
人：
附表三
（一）海上救助救生季报表
------------------------------------------------------------------------------------------------
|序 |难船| | | | |事故|事故|施救|施救|救生|随船获|救助|获救| |
|号 |船名|船籍|船东|船型|总吨|性质|地点|日期|船舶|人数|救人数|结果|价值|备 注|
|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|------|----|----|------|
|01| | | | | | | | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|------|----|----|------|
|02| | | | | | | | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|------|----|----|------|
|03| | | | | | | | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|------|----|----|------|
|04| | | | | | | | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|------|----|----|------|
|05| | | | | | | | | | | | | | |
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（二）海上打捞季报表
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|序号|沉船船名|船东|船型|总吨|货物种类|货吨|施工日期|施工地点|施工船舶|备 注|
|----|--------|----|----|----|--------|----|--------|--------|--------|------|
|01| | | | | | | | | | |
|----|--------|----|----|----|--------|----|--------|--------|--------|------|
|02| | | | | | | | | | |
|----|--------|----|----|----|--------|----|--------|--------|--------|------|
|03| | | | | | | | | | |
|----|--------|----|----|----|--------|----|--------|--------|--------|------|
|04| | | | | | | | | | |
|----|--------|----|----|----|--------|----|--------|--------|--------|------|
|05| | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
审核人 填表人
附表四
船舶出航报告书
船 名--------
船 长--------
××海上救助打捞局业务处调度室

“船舶出航报告书”填报规定
1．“船舶出航报告书”是船长职责范围内的重要工作，由船长或船长指定的专人填报。
2．“船舶出航报告书”必须于出航前填好，连同船员名单报业务处调度室及船队各一份，留船一份。
3．船在船籍港、站、公司以外地区启航，必须在出航前寄业务调度室（包括国外）。
4．报告书填报期限范围是以两港为一次（不包括中途港、避风港、补给港及海上作业点、目的点）
例1：上海空放至旧金山，报一次，旧金山拖废钢船至那霸，那霸返回上海，报一次。
例2：上海拖平台至海上某位置，再返回某港，只报一次。
例3：上海拖驳去大连装货，然后去营口加载，再去广州，则上海→大连报一次，大连→营口→广州再报一次。
5．特殊情况在外港无法报寄，则在启航后用通讯设备报局调，靠国内港口后立即补报寄。
6．不按时报寄，则船长要承担由此而产生的一切后果。
7．此报告报后，不须另报航行计划。
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|任务 |
|--------------------------------------------------------------------|
|出发港 目的港 中途港 |
|--------------------------------------------------------------------|
|总航程 总时间 航速（单放 节，轻拖 节，重拖 节）|
|--------------------------------------------------------------------|
|计划启航时间 实际启航时间 |
|--------------------------------------------------------------------|
|拖轮情况 |
|--------------------------------------------------------------------|
|主尺度Ｌ Ｂ Ｄ Ｔ（ＴＡ／ＴＦ） 呼号 |
|--------------------------------------------------------------------|
|船级 建造年月及单位 |
|--------------------------------------------------------------------|
|总吨 净吨 马力 拖力 |
|--------------------------------------------------------------------|
|存油水Ｆ0 Ｄ0 ＦW 日耗油量（单／拖） 吨|
|--------------------------------------------------------------------|
|补油水Ｆ0 Ｄ0 ＦW 油种 |
|--------------------------------------------------------------------|
|补油港 |
|--------------------------------------------------------------------|
|主机情况 |
|--------------------------------------------------------------------|
|副机情况 |
|--------------------------------------------------------------------|
|舵系情况 |
|--------------------------------------------------------------------|
|拖曳设备 |
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
|名 称|规 格|数 量|安全负荷| 证书及出具单位 |
|--------|------|------|--------|--------------------------------|
|主拖缆 | | | | |
|--------|------|------|--------|--------------------------------|
|拖 钩 | | | | |
|--------|------|------|--------|--------------------------------|
|过桥缆 | | | | |
|--------|------|------|--------|--------------------------------|
|龙须缆 | | | | |
|--------|------|------|--------|--------------------------------|
|短 缆 | | | | |
|--------|------|------|--------|--------------------------------|
|链 条 | | | | |
|--------|------|------|--------|--------------------------------|
|卸 扣 | | | | |
|--------|------|------|--------|--------------------------------|
|三角板 | | | | |
|--------|------|------|--------|--------------------------------|
|备用拖缆| | | | |
------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------
|导航设备：（包括雷达、卫星ＡＲＰＡ、罗兰、测向仪、测深仪、电罗经、计程仪、航行灯等|
| 属不正常的需加以说明 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|通讯设备：（包括发报机、收报机、单边带、卫通、ＶＨＦ、气象传真机、内部电话等属不 |
| 正常的需加以说明 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 船舶证书 |期 限| 出具单位 | 船舶证书 |期 限| 出具单位 |
|----------------|--------|------------|----------------|--------|------------|
| 国籍证书 | | | 防油污染证书 | | |
|----------------|--------|------------|----------------|--------|------------|
| 船级证书 | | | 吨位证书 | | |
|----------------|--------|------------|----------------|--------|------------|
| 载重线证书 | | | 除鼠证书 | | |
|----------------|--------|------------|----------------|--------|------------|
|构造安全证书 | | |苏伊士运河证书 | | |
|----------------|--------|------------|----------------|--------|------------|
|设备安全证书 | | |巴拿马运河证书 | | |
|----------------|--------|------------|----------------|--------|------------|
| 无线电证书 | | | 保险单副本 | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|被拖物名称： |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|主尺度Ｌ Ｂ Ｄ Ｔ（ＴA／ＴF） 航区 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|总吨 净吨 甲板负荷 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 货物名称| 数量 | 规格 | 重量 | 货物名称| 数量 | 规格 | 重量 |
|----------|--------|--------|--------|----------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|委托单位 委托人 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|电 传 电 挂 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|地 址 电 话 |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|被拖物证书 |
--------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------
| 进 出 港 计 划 |
|--------------------------------------------------------|
|航经点|计划时间|实经时间|航经点|计划时间|实经时间 |
|------|--------|--------|------|--------|----------|
| | | | | | |
|--------------------------------------------------------|
|编队情况（附图）（注明主拖缆、过桥缆、安全缆长度规格。）|
------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------
| 航 线 计 划 |
|--------------------------------------------------------|
|转向点| 经纬度或方位距离 |航向|航程|时间|图号|
|------|------------------------|----|----|----|----|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------
|转向点| 经纬度或方位距离 |航向|航程|时间|图号|
|------|------------------------|----|----|----|----|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------
|水文气象、安全措施、避风锚地。 |
|--------------------------------------------------------|
| |
------------------------------------------------------------
船员名单
Crew List
-------------------------------------------------------------------------------------------------
| 船 名 | | 国 籍 | |
|Ship's Name | |Nationality| |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------|
| | 船员姓名 | | | 职 务| | | 证件号 | |
|编号|------------------|性别|年龄|---------| 国 籍 | 住 址 |Seaman's Bood No. | 备 注|
|No. |中文|Crew's Name | Sex| Age|中文|Rank|Nationality|Home Address| or Passport No. |Pemarks|
|----|----|-------------|----|----|----|----|-----------|------------|------------------|-------|
| | | | | | | | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------|
| 船员总数 名 船长签字Captain(Signature)__________ |
| Total of Crew_________ 日 期Date________________________ |
-------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------
|船员配备情况： |
|----------------------------------------------------------|
|全船总人数 |
|----------------------------------------------------------|
|其中： 船员 其他 |
|----------------------------------------------------------|
|（人员名单及职务：详细填在船员名单表格上） |
|----------------------------------------------------------|
|船舶文件： |
|----------------------------------------------------------|
|1．船员名单：备妥多份（出国）上报一份 |
|----------------------------------------------------------|
|2．出港许可证：出国时由港监发离国（境）外港由港口当局发 |
|----------------------------------------------------------|
|3．出口检疫证：出国时由卫检发 离国（境）外港由港口卫检发|
|----------------------------------------------------------|
|4．海员证： 出国时备齐，注意有效期。 |
|----------------------------------------------------------|
|5．健康证： 出国时备齐，注意有效期。 |
|----------------------------------------------------------|
|6．黄皮书： 出国时备齐，注意有效期。 |
|----------------------------------------------------------|
|7．出境人员携带物品登记证： |
|----------------------------------------------------------|
|8．进出口舱单：中国出口无货也要做无货证明 |
|----------------------------------------------------------|
|9．进出口签证簿：国内航次用 |
|----------------------------------------------------------|
|10．海关签证簿：国内转国外航次、国外转国内航次联检时用。|
|----------------------------------------------------------|
|11．船员健康申报书：（国外进国内及国外所有港口） |
|----------------------------------------------------------|
|12．船用品申报表：出国用 |
|----------------------------------------------------------|
|13．船舶船员私人物品申报表：出国用 |
|----------------------------------------------------------|
|14．挂靠港报告：抵达该国前的三个月船舶动态 |
|----------------------------------------------------------|
|15．危险货物清单：需要时备妥 |
|----------------------------------------------------------|
|16．提单： 需要时备妥 |
|----------------------------------------------------------|
|17．积载图：（拖带队形图）需要时备妥 |
|----------------------------------------------------------|
|18．武器清单必报 |
|----------------------------------------------------------|
|19．合同副本保存好 |
|----------------------------------------------------------|
|20．入港指南有关摘抄 |
--------------------------------------------------------------
附表五
救捞系统船舶出国执行任务申报表
申报单位：---------- 一九九 年 月 日
航行计划
--------------------------------------------------------------
| 任 务| |
|--------|------------------------------------------------|
| 执行任| |
| 务单位| |
|--------|------------------------------------------------|
| 经纪人| |
|--------|------------------------------------------------|
| 被拖方| | 总航程 | |
|--------|------------|----------------|----------------|
| 始发港| | 起拖港 | |
|--------|------------|----------------|----------------|
| 中途港| | 目的港 | |
|--------|------------|----------------|----------------|
| 计划起| | 预计抵 | |
| 航时间| | 达时间 | |
|--------|------------|----------------|----------------|
|合同收入| | 预计支出 | |
|--------|------------|----------------|----------------|
| 拖 |船名| |船长姓名| |船员人数| |
| 轮 |------------------------------------------------|
| 被 |被拖物名称| | 主尺度 | |
| 拖 |----------|------------|----------|----------|
| 物 |货物名称 | |货物规格 | |
|--------|------------------------------------------------|
| 部处 | | 部意 | |
| 局意 | | 局 | |
| 救见 | | 领 | |
| 捞 | | 导见 | |
--------------------------------------------------------------

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