山西省促进旅游产业发展条例
山西省人大常委会
山西省促进旅游产业发展条例
（２００５年５月３１日山西省第十届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）
省人大常委会公告
《山西省促进旅游产业发展条例》已由山西省第十届人民代表大会常务委员会第十七次会议于２００５年５月３１日通过，现予公布，自２００５年７月１日起施行。
山西省人民代表大会常务委员会
２００５年５月３１日
第一章 总则
第一条 为促进旅游产业发展，根据 有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称旅游产业，是指利用旅游资源和旅游设施等，主要为旅游消费活动提供产品、服务的产业。
第三条 发展旅游产业应当坚持政府推动、企业为主、社会参与、市场运作，坚持经济效益、社会效益、生态效益相统一。
第四条 县级以上人民政府应当将旅游产业的发展纳入国民经济和社会发展计划，制定引导、扶持旅游产业发展的政策、措施，保障合理开发利用旅游资源，培育和发展旅游市场，改善旅游产业发展环境，使旅游产业逐步成为本省的支柱产业。
第五条 县级以上人民政府应当加强对旅游产业发展工作的领导，研究解决旅游产业发展中的重大问题，建立健全旅游产业发展领导协调机制，协调有关部门共同做好促进旅游产业发展的工作，推进旅游产业与相关产业的协调发展。
县级以上人民政府管理旅游工作的部门（以下简称旅游管理部门）负责本行政区域旅游产业发展的指导和监督管理工作。
县级以上人民政府其他有关部门，应当服从统一协调，在各自职责范围内做好促进旅游产业发展的相关工作。
第六条 县级以上人民政府对在促进旅游产业发展工作中做出突出贡献的单位和个人，应当给予表彰、奖励。
第二章 旅游规划与资源保护
第七条 发展旅游产业应当坚持先规划、后开发，合理利用和保护旅游资源。
第八条 县级以上人民政府应当制定区域旅游产业发展规划。
区域旅游产业发展规划应当包括旅游资源保护和开发利用、基础设施建设、旅游产品和市场开发。
第九条 编制区域旅游产业发展规划应当以本行政区域国民经济和社会发展计划以及上一级旅游产业发展规划为依据，符合城镇体系规划、城市总体规划和土地利用总体规划的要求，并与文物保护、风景名胜区、自然保护区、森林公园等相关规划相衔接。
县级以上人民政府有关部门编制与旅游产业相关的规划时，应当与本区域旅游产业发展规划相衔接。
第十条 县级以上区域旅游产业发展规划由同级旅游管理部门会同有关部门编制，报同级人民政府批准。
在编制规划时，旅游管理部门应当进行经济、社会、环境可行性论证，组织专家评审，并征求上一级旅游管理部门的意见。
第十一条 旅游区（点）应当制定旅游规划（以下称旅游区（点）规划）。旅游区（点）规划应当符合区域旅游产业发展规划的要求。
旅游区（点）规划由其管理机构或者管理机构委托的开发经营单位负责编制，经所在地县级旅游管理部门会同有关部门审查，组织专家评审后，报同级人民政府批准。
跨行政区域的旅游区（点）规划由其共同的上一级旅游管理部门会同有关部门编制，组织专家评审，报同级人民政府批准。
列入省旅游产业发展规划的省重点旅游区（点）规划，分别由本条第二款、第三款规定的单位或者部门编制，经省旅游管理部门会同有关部门审查，组织专家评审后，报省人民政府批准。
第十二条 区域旅游产业发展规划和旅游区（点）规划编制的具体工作，应当由具有旅游规划设计资质的单位承担。
第十三条 经批准的区域旅游产业发展规划和旅游区（点）规划应当严格执行，不得擅自变更；确需变更的，应当分别参照本条例第十条、第十一条和第十二条的规定办理。
第十四条 未编制旅游区（点）规划的旅游项目或者不符合区域旅游产业发展规划、旅游区（点）规划的旅游项目，任何单位和个人不得开发。
第十五条 旅游区（点）规划和旅游开发、经营，应当考虑旅游资源的承载能力和景区（点）的整体布局，并与周边景观相协调。旅游区（点）一般应当将游览观光区与生活服务区相分离。
旅游资源开发应当保持旅游资源的特色和价值，不得损害文物等人文景观的原生环境和历史风貌，不得损害自然景观的生态原貌，不得进行破坏性开发。
第十六条 旅游资源开发必须事先进行环境影响评价，其废弃物处理处置设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
第十七条 禁止在游览观光区内新建破坏景观、污染环境的项目。
本条例施行前，游览观光区内已经建成或者在建的破坏景观、污染环境的项目或者设施，应当逐步搬迁或者限期拆除。具体办法由省人民政府制定。
第三章 产业引导与扶持
第十八条 县级以上人民政府应当根据当地旅游产业发展的需要，安排一定的旅游产业发展专项资金。
旅游产业发展专项资金重点用于旅游形象宣传、旅游景区（点）的旅游基础设施建设。
第十九条 县级以上人民政府及其有关部门应当结合本地、本行业实际，发挥资源优势，促进历史文化、自然生态等传统旅游的发展，推动红色旅游、工农业旅游、民俗风情旅游、科普教育旅游、商务会展旅游等特色旅游产品的开发，延伸产业链。
第二十条 市、县级人民政府应当推进中国优秀旅游城市和中国最佳旅游城市的创建工作。获得中国优秀旅游城市或者中国最佳旅游城市称号的，省人民政府应当予以表彰、奖励。
第二十一条 经市级以上旅游管理部门认定，符合国家和省旅游产业政策，投资额不少于２０００万元人民币，合同约定的经营期在１０年以上的旅游开发项目、旅游区（点）基础设施建设项目，所在地人民政府可以给予贷款贴息或者以奖代补的资金扶持。
第二十二条 县级以上人民政府应当对红色旅游开发项目或者旅游扶贫开发项目，在基础设施建设、资金等方面予以扶持。
第二十三条 鼓励信托投资公司和其他投资公司为重点旅游项目的开发提供资金支持。
第二十四条 县级以上人民政府和有关部门应当推动对旅游企业的信用担保，为旅游企业融资创造条件。
鼓励各种担保机构对旅游企业开展担保业务。鼓励旅游企业之间依法开展多种形式的互助性融资担保。
第二十五条 县级以上规划、国土部门在编制城市近期建设规划和土地供应计划时，应当考虑旅游产业发展建设用地的要求。
第二十六条 省人民政府应当整合省内旅游教育资源，促进旅游高等教育的发展，支持职业旅游教育和民办旅游教育的发展，支持国内外知名旅游院校到本省办学或者联合办学。
县级以上旅游管理部门、旅游行业协会和旅游企业应当加强对旅游从业人员的培训，提高从业人员素质。
鼓励有条件的专业研究机构开展旅游经济研究，推进研究成果产业化。
第二十七条 县级以上人民政府应当扶持旅游信息网络建设，发展旅游电子商务。
第二十八条 省人民政府应当加强旅游道路交通建设和民航、铁路客运的协调工作，改善旅游客运条件。
县级以上人民政府应当将城市公路、主干线公路至旅游区（点）的旅游专用公路列入公路建设规划，并优先建设。
第四章 市场培育与发展
第二十九条 旅游资源可以实行有偿使用，旅游区（点）可以通过招标、拍卖、协议等方式转让其经营权。但法律、行政法规和国家有关规定另有规定的除外。
第三十条 鼓励和支持旅游企业以兼并、收购、控股、参股等方式跨行业、跨区域重组，向集团化发展。
鼓励和支持旅游商品开发、娱乐、特色餐饮、宣传促销、规划设计、信息咨询、导游服务等实行专业化经营。
第三十一条 省外、境外企业和个人在本省从事旅游开发和经营的，所在地县级以上人民政府应当在行政审批、政策扶持、信息服务等方面提供与本省旅游企业同等的服务。
鼓励本省旅游企业在省外、境外开办旅游企业或者设立分支机构。
本省行政区域内对旅游宾馆、饭店实行与一般工商企业同等的用水、用电、用气价格。
第三十二条 县级以上人民政府应当加强与周边地区的合作，实现旅游资源、客源、信息共享，培育跨地区的联合旅游市场。
鼓励和支持旅游企业加强区域合作，开发特色旅游线路产品。
第三十三条 各级人民政府应当推进民俗风情、民间艺术等历史文化资源的市场化，支持企业开发具有历史文化内涵和地方特色的旅游文化产品。
第三十四条 鼓励发展专业旅游汽车客运公司，开展旅游客运业务，开辟旅游客运专线。
鼓励城市公共客运企业开辟市内旅游专线。
城市出租车应旅游者要求可以跨出城市区域进入旅游区（点）。具体办法由省人民政府制定。
第三十五条 县级以上人民政府应当采取措施，引导企业开发适应市场的旅游项目，培育旅游消费市场。
第三十六条 国家机关、企业事业单位和社会团体经审批获准的公务活动，可以委托旅行社办理交通、住宿、餐饮、会务等事项。
第三十七条 县级以上人民政府应当加强本省旅游形象宣传，引导旅游企业开展旅游市场促销活动。
新闻媒体应当加强对本省旅游资源、旅游产品、旅游文化等的宣传。
第三十八条 鼓励、引导旅游行业协会的建设和发展。
旅游行业协会应当制定行业规范，引导旅游企业加强行业自律，开展旅游诚信服务。
第三十九条 县级以上人民政府公安、交通、文化、卫生、工商、质监、安监、旅游、物价等有关部门应当相互配合，依法加强对旅游市场的监督管理，维护旅游市场秩序，优化旅游环境。
第五章 行政服务与保障
第四十条 省人民政府制定旅游产业发展政策、论证重大旅游项目时，应当有有关方面的专家参加。
县级以上人民政府作出与旅游产业发展相关的重大决策时，应当通过听证、论证等方式，听取各方面的意见。
第四十一条 县级以上人民政府及其发展和改革、国土、建设、林业、文化、税务、工商、旅游、宗教、文物等部门，对旅游产业发展相关的行政许可等事项，应当及时办理；有条件的应当统一办理、联合办理或者集中办理。
第四十二条 行政执法部门对旅游宾馆、饭店的检查不得影响其正常的经营活动，不得侵犯旅游者和旅游经营者的合法权益。
第四十三条 县级以上人民政府及其有关部门应当通过各种媒体宣传有关旅游产业的法律、法规和政策，公开旅游政务、旅游服务、旅游开发项目等信息，向社会提供信息服务。
第四十四条 县级以上人民政府应当建立和完善旅游风险防范机制和突发事件应急处理机制。
县级以上人民政府应当加强与旅游产业密切相关的风险预测，及时向旅游企业提供资讯。发生重大自然灾害、安全事故或者传染病流行时，县级以上人民政府应当采取防治措施，依据有关规定启动应急预案。
第六章 法律责任
第四十五条 违反本条例第十四条规定的，由县级以上人民政府责令停止违法行为，限期改正。
第四十六条 违反本条例第十七条第一款规定的，由县级以上人民政府责令停止违法行为，限期拆除；逾期不拆除，又不依法申请行政复议或者向人民法院起诉的，申请人民法院强制拆除。
第四十七条 违反本条例规定，县级以上人民政府、旅游管理部门、其他有关部门及其工作人员有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）在办理与旅游产业相关的行政许可等事项时，拖延不办或者利用职权谋取利益的；
（二）对旅游宾馆、饭店进行检查时，侵犯旅游者、旅游经营者的合法权益或者在检查中索取财物的；
（三）在旅游产业监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的其他行为。
第七章 附则
第四十八条 本条例自２００５年７月１日起施行。
关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知
中国证券登记结算有限责任公司
证监国合字[2007]10号
关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知
各境外上市公司：
为保护投资者合法权益，加强对境外上市公司的管理，完善境外上市公司非境外上市股份的股权管理，保证股份的有序转让，现就境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜通知如下：
一、本通知适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管业务。境外上市公司在境内公开发行人民币普通股的，其非境外上市股份的登记存管业务按照人民币普通股登记存管的规定执行。
二、境外上市公司的非境外上市股份应由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登公司）集中登记存管。中登公司根据其业务规则，办理境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管事宜。
三、首次公开发行境外上市外资股的境外上市公司应在境外上市外资股上市后15个工作日内，将其非境外上市股份集中登记存管在中登公司，并将非境外上市股份集中登记存管结果与本次发行上市情况一并书面报告我会。
四、本通知发布前已到境外上市的公司，应在2007年6月30日前办结其非境外上市股份的集中登记存管手续。
五、本通知所称境外上市公司，是指发行境外上市外资股的境内股份有限公司。本通知所称非境外上市股份，是指境外上市公司的内资股、非上市外资股等未在境外上市的股份。
六、本通知自颁布之日起施行。
二○○七年三月二十八日
境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则
第一章 总 则
第一条为规范境外上市公司非境外上市股份的集中登记存管业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券登记结算管理办法》、《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《证券登记规则》等的规定，制定本细则。
第二条本细则适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司（以下简称上市公司）的非境外上市股份的集中登记存管业务，本细则没有规定的，适用本公司其他有关业务规定。
第三条本公司依法受上市公司委托办理非境外上市股份的集中登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。
第四条非境外上市股份应当存管在本公司，由本公司实行无纸化管理，投资者持有的股份以本公司证券登记簿记系统记录的数据为准。投资者持有实物股票的，应当委托上市公司将实物股票交存本公司。投资者所持实物股票交存本公司后，不得提取。
第五条本公司根据相关业务申请人的申报办理非境外上市股份集中登记存管相关事宜；本公司对业务申请人提供的申请材料进行形式审核，业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、准确和完整。
第二章 初始登记
第六条上市公司应当按照中国证监会的有关规定及时向本公司申请办理非境外上市股份的初始登记手续。
第七条上市公司向本公司申请办理非境外上市股份初始登记时，应当提供以下申请材料：
（一）股份登记申请；
（二）中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件；
（三）股份持有明细清单（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，内容包括持有人姓名或全称、沪深A股账户号码、有效身份证明文件号码、持有人类别、通讯地址、持有股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况；
（四）涉及国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监督管理部门的批准文件；
（五）涉及质押、司法冻结或限制转让等的，还需提供质押登记、协助执法或限制转让等的相关申请材料；
（六）上市公司法人有效营业执照原件及复印件（仅提供复印件的，需加盖上市公司公章）、法定代表人身份证明文件、法定代表人对指定联络人的授权委托书；
（七）经办人有效身份证明文件；
（八）本公司要求提供的其他材料。
第八条本公司对上市公司提供的股份登记申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，根据其申报的股份登记数据，办理股份持有人名册的初始登记，并向上市公司提供股份登记证明文件。
第九条由于上市公司提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该上市公司承担，本公司不承担任何责任；上市公司申请对初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。
第三章 存量股份减持
第十条经中国证监会批准发行境外上市外资股涉及存量非境外上市股份减持的，上市公司应当向本公司申请办理股份转出手续。
第十一条上市公司申请办理拟减持股份的转出手续时，应当提供以下申请材料：
（一）股份转出申请；
（二）股份转出明细清单（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，内容包括持有人姓名或全称、有效身份证明文件号码、转出股份数量，质押、司法冻结、限制转让等情况；
（三）国有资产监督管理部门和中国证监会关于股份减持事宜的批准文件；
（四）加盖持有人公章的持有人有效营业执照复印件及其对上市公司的授权委托书；
（五）经办人有效身份证明文件；
（六）本公司要求提供的其他材料。
第十二条本公司对上市公司提供的股份转出申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，办理相应持有人名下的非境外上市股份的转出手续，并向上市公司出具股份转出证明文件。
第十三条 拟减持的股份已被司法冻结或已办理质押登记的，应在办理司法冻结、质押登记的解除手续后，方可办理股份转出手续。
第十四条 境外上市外资股发行中行使超额配售选择权涉及的存量股份减持，应当按第十条至第十三条的规定办理股份转出手续。
第四章 股份过户登记
第十五条 股份转让双方向本公司申请办理非境外上市股份协议转让或行政划拨的过户登记手续时，应当提供以下申请材料：
（一）股份过户登记申请；
（二）股份转让协议正本（行政划拨除外）；
（三）股份转让双方的有效身份证明文件；
（四）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司对前款所述申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内予以办理股份过户登记手续，并向受让方出具过户登记确认书。
第十六条 当事人因继承、捐赠、依法进行财产分割（如离婚、分家析产等情形）或者法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因申请办理股份转让的，相关当事人向本公司办理过户登记手续时，应当提供以下申请材料：
（一）股份过户登记申请；
（二）股份归属证明文件：因继承、捐赠、依法进行财产分割引起股份转让的，需提供经公证的继承、捐赠、财产分割文件或者人民法院的生效法律文书；法人因解散、破产、被依法责令关闭等引起股份转让的，有清算组的需提供清算组签署的股份转让协议、清算组成立证明文件、清算组负责人证明文件及清算组负责人授权委托书等，无清算组的需提供经公证的股份归属证明文件（公证内容包括但不限于申请人与原法人的名称、营业执照号码、申请人与原法人的关系、股份变更原因、股份的归属等）或者人民法院的生效法律文书；
（三）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；
（四）有关当事人的有效身份证明文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司对前款所述申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内予以办理股份过户登记手续，并向受让方出具过户登记确认书。
第十七条 上市公司回购股份，应当向本公司提供以下申请材料：
（一）股份过户登记申请；
（二）关于股份回购的股东大会决议及信息披露公告；
（三）回购对象明细清单（加盖上市公司公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，包括持有人姓名或全称、有效身份证明文件号码、回购股份数量等内容；
（四）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；
（五）经办人有效身份证明文件；
（六）本公司要求提供的其他材料。
第十八条 本公司对上市公司提供的股份回购登记申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，将相应股份过户至上市公司名下，回购股份按规定应予注销的，本公司同时注销相应股份。
第十九条 收购人收购上市公司股份的，应当向本公司提供以下申请材料：
（一）股份过户登记申请；
（二）收购协议或被收购人出具的接受收购人要约的确认文件；
（三）关于收购上市公司的信息披露公告；
（四）被收购人明细清单（加盖收购人公章，多页的需加盖骑缝章）及电子数据，包括被收购人姓名或全称、有效身份证明文件号码、被收购股份数量等内容；
（五）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；
（六）收购双方有效身份证明文件；
（七）本公司要求提供的其他材料。
第二十条 本公司对收购人提供的申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内，将相应股份由被收购人名下过户至收购人名下。
第五章 质押登记
第二十一条办理非境外上市股份质押登记，质押双方应当向本公司提供以下申请材料：
（一）股份质押登记申请；
（二）经公证的质押合同原件；
（三）质押双方有效身份证明文件；
（四）拟质押股份为国家或国有法人持股的，出质人应当提供省级以上国有资产监督管理部门出具的备案表；
（五）本公司要求提供的其他材料。
第二十二条股份质押登记不设具体期限，解除质押登记，需由质权人申请办理。
第二十三条质权人向本公司申请解除质押登记，应当提供以下申请材料：
（一）解除股份质押登记申请；
（二）本公司出具的股份质押登记证明文件原件；
（三）部分解除质押登记的，还需提供经公证的质押变更协议原件或具有同等法律效力的文件；
（四）质权人有效身份证明文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
第二十四条本公司对股份质押登记或解除质押登记申请审核通过后，自受理之日起三个工作日内，办理质押登记或解除质押登记手续，并向质权人出具股份质押登记证明或解除股份质押登记通知。
质押登记的生效日以本公司出具的股份质押登记证明文件上载明的质押登记日为准，质押登记解除的生效日以本公司出具的解除股份质押登记通知上载明的质押登记解除日为准。
第二十五条股份质押登记后，在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结的股份不得再申请办理质押登记。
第二十六条股份质押登记期间，派发的股份股利和公积金转增股以及通过本公司代理发放的现金红利等，本公司一并予以质押登记。
第二十七条 股份质押期间发生配股时，配股权仍由出质人行使。配股是否质押，由质押双方约定。
第二十八条 质押当事人因主合同变更需要重新办理质押登记的，应当解除原质押登记后，重新向本公司申请办理质押登记；已做质押登记的股份被司法冻结的，需由原司法机关解除司法冻结后，本公司方可为其办理重新质押登记手续。
第六章 股份持有人名册服务
第二十九条上市公司可以通过本公司提供的上市公司网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取股份持有人名册。
第三十条 本公司于每月初的五个工作日内向上市公司提供截止上月最后一个工作日的非境外上市股份持有人名册。除此之外，上市公司需要股份持有人名册的，应当向本公司申请领取。
第三十一条上市公司向本公司申请以邮寄或现场办理方式领取持有人名册时，应当提供以下申请材料：
（一）领取持有人名册申请；
（二）经办人有效身份证明文件；
（三）本公司要求提供的其他材料。
本公司对上述材料审核通过后，按照上市公司选定的领取方式向其提供持有人名册。
第三十二条上市公司申请领取持有人名册，应当在申请文件中注明申请领取的理由，并保证所述理由合法、真实、准确、完整。
第三十三条上市公司通过本公司提供的网络服务系统获取持有人名册，应当事先向本公司办理电子身份认证、数据加密等电子通信安全事宜。
第三十四条上市公司应当妥善保管持有人名册，并在法律法规许可的范围内使用。因上市公司不当使用持有人名册导致的一切法律责任，由上市公司自行承担，本公司不承担任何责任。
第七章 权益派发服务
第三十五条上市公司应当委托本公司派发股份股利及公积金转增股本；上市公司可自行派发现金红利，也可委托本公司派发。
第三十六条上市公司办理权益派发，应当向本公司提供以下申请材料：
（一）委托权益派发申请；
（二）关于权益派发的股东大会决议；
（三）实施权益派发公告；
（四）股份持有人指定银行收款账户号码（适用于上市公司委托本公司派发现金红利的情形）；
（五）经办人有效身份证明文件；
（六）本公司要求提供的其他材料。
第三十七条本公司对上市公司提供的权益派发申请材料审核通过后，办理相应权益派发手续。
上市公司委托本公司派发现金红利的，应当将相应款项划至本公司指定银行账户，本公司在确认款项足额到账后，将相应款项划付持有人指定银行收款账户。
第三十八条上市公司委托本公司派发现金红利，不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因上市公司未履行及时通知及公告义务所导致的一切法律责任由上市公司承担，本公司不承担任何责任。
第八章 查询服务
第三十九条上市公司和股份持有人可以通过本公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向本公司申请查询股份登记信息。
第四十条 上市公司通过现场办理的方式查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有和买卖该上市公司股份情况，应当向本公司提供以下申请材料：
（一）上市公司查询申请；
（二）需查询的关联人、董事、监事和高级管理人员名单；
（三）经办人有效身份证明文件；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第四十一条股份持有人通过现场办理的方式申请查询其本人股份持有及变更登记等信息，应当提供以下申请材料：
（一）股份查询申请；
（二）股份持有人有效身份证明文件；
（三）本公司要求提供的其他材料。
第四十二条股份持有人亡故，其亲属通过现场办理的方式申请查询时，应当提供以下申请材料：
（一）股份查询申请；
（二）死亡证明书；
（三）股份持有人与申请人的关系证明；
（四）申请人有效身份证明文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
第四十三条法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格，清算组、债权债务承继人或原股东通过现场办理的方式向本公司申请查询时，应当提供以下申请材料：
（一）股份查询申请；
（二）成立清算组或债权债务承继人的批准文件、清算组或债权债务承继人授权委托书或经公证的原全体股东（出资人）授权委托书；
（三）经办人有效身份证明文件；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第四十四条本公司对查询申请人提供的申请材料审核通过后，根据其申请提供查询结果。
第四十五条上市公司和股份持有人通过网络查询的，应当向本公司申请开通网络查询功能。
第九章 附 则
第四十六条本细则要求相关业务申请人提供的有效身份证明文件具体为：境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境外法人需提供有效的商业注册登记证明文件或其他与商业注册登记文件具有同等法律效力的文件、董事会或者执行董事授权委托书，授权人有权授权的证明文件，授权人有效身份证明文件复印件，经办人有效身份证明文件及复印件；境外自然人需提供境外所在国家、地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
第四十七条非境外上市股份的协助执法业务按照本公司有关规定办理。
第四十八条相关业务申请人应当按照本公司规定的收费标准缴纳股份登记存管及相关服务费用。股份登记存管及相关服务业务涉及税收的，按国家有关规定执行。
第四十九条上市公司发行境内人民币普通股后，其股份登记存管事宜按本公司有关证券交易所市场股份登记存管的规定办理。
第五十条本细则由本公司负责解释，修改时亦同。
第五十一条本细则自发布之日起实施。