山东省临沂市人民政府


临沂市河道采砂管理办法


临政发[1999]166号

　　第一条　为加强对河道的整治和管理，合理开发利用和保护河道砂石，确保河道工程安全，依据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》和省政府制定的《山东省实施〈中华人民共和国河道管理条例〉办法》及有关规定，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于全市行政区域内的所有河道（包括行洪区、滞洪区和人工水道）。
　　本办法所称的河道采砂是指在河道管理范围内采砂、采石、取土和淘金（包括淘取其他金属、非金属）。河道的管理范围，按《山东省实施〈中华人民共和国河道管理条例〉办法》第十四条的规定执行。
　　凡在本市河道管理范围内进行采砂、采石、取土、淘金（以下简称采砂）的单位和个人，必须遵守本办法。
　　第三条　本市的河道采砂实行统一管理和分级管理相结合的原则。
　　（一）沂、沭河干流及其有关支流（即：沂河干流，自跋山水库以下至鲁苏省界；邳苍分洪道，自江风口闸以下至鲁苏交界；枋河，自费县姜庄湖拦河坝至入沂河口；沭河干流，自莒南与莒县交界以下至鲁苏交界，包括汤河回水段６公里；分沂入沭水道；新沭河，自新沭河泄洪闸以下至鲁苏交界），按照国家授权由沂沭河管理处实施管理。
　　（二）其他河道由所在县区的河道主管机关实施管理，也可委托河道管理单位实施管理。
　　第四条　河道采砂必须服从河道整治规划，符合河道在防洪、行洪、排涝、灌溉、航运等方面的规划和要求，确保河道工程的安全和正常运行。河道采砂若与防汛安全和河道整治、河道管理发生矛盾，应当服从防汛指挥部、河道主管机关及其授权的河道管理单位的统一指挥和管理。严禁盲目开采造成资源破坏和危及河道安全的行为。
　　河道主管机关或河道管理单位要对所辖河道内的砂、石、土料等资源进行全面勘察，制定具体的采砂规划和分年度实施的意见。
　　第五条　各级河道主管机关要加强对河道工程的管理，依法合理开发和利用河道砂石，保护河道工程设施，维护河道管理秩序，及时查处河道工程中的违法案件。
　　第六条　河道采砂实行许可证制度，按河道管理权限由各级河道主管机关制定河道整治规划，实行采砂管理。河道采砂许可证由省级水利、财政部门统一印制，由河道主管机关负责审批和发放。
　　第七条　在河道采砂的单位或个人，必须向河道主管机关或授权的河道管理单位提出申请登记，提交采砂地点、范围、深度、路线、作业方式、弃料处理方案，安全渡汛措施，负责人及为开采活动需要增设的辅助设施等内容的开采计划和采砂申请，经主管机关审查批准后，发给采砂许可证。
　　第八条　采砂的单位或个人，在领取采砂许可证后必须向河道主管机关按开采面积每亩预交保证金５００至３０００元。若需增设辅助设备（道路、坡道、路口），按略高于恢复工程标准的费用增加保证金数额。开采活动结束要恢复平整，并经河道主管机关验收合格后，保证金退还开采单位或个人，若验收不合格，采砂单位或个人又不采取补救措施的，河道主管机关可以用保证金作为疏通回填平整河道的费用。
　　第九条　经批准在河道内采砂的单位和个人必须遵守下列事项：
　　（一）严格按审批机关划定的范围开采，不得擅自扩大开采范围。若需变更，必须重新申报；
　　（二）开采后的弃料必须按要求及时回填，不得在河道内任意堆积；
　　（三）开采后回填的河床，必须保持平顺，无坑、无坨，不得改变河道纵坡和流势，不得影响行洪安全；
　　（四）定期向河道主管机关报送生产计划、产量、产值等情况，接受河道主管机关和水政监察人员对采砂经营和销售情况进行的监督、检查；
　　（五）服从计划管理，每年年底向审批机关报送下年度开采计划；
　　（六）服从河道主管机关对采砂河段工程设施、堤防、路口的管理，汛期服从防汛指挥人员的管理。
　　第十条　在河道采砂应向河道主管机关缴纳采砂管理费。经营河道采砂的单位或个人，应按经营数额定期交纳。其收费标准的核定原则为：
　　（一）采砂、采石、取土所收取采砂管理费由市物价局会同市财政局、河道主管部门另文制定具体标准；
　　（二）淘金及淘取其他金属或非金属的作业，按不高于采砂、采石管理费的标准计收；
　　（三）淘金并采砂者按淘金和采砂分别计收。
　　采砂管理费由发放河道采砂许可证的单位计收，收费单位应按规定向当地物价部门申领收费许可证，并使用财政部门统一印制的收费票据。
　　第十一条　在河道采砂的单位或个人，应于每月２５日前持生产收入账向收费单位交纳河道采砂管理费，逾期未交的，按日加收滞纳金额２‰的滞纳金，对拒不交纳采砂管理费的单位和个人，由河道主管机关申请人民法院强制执行。
　　第十二条　河道采砂管理费，属预算外资金应纳入同级财政专户管理，实行收支两条线，保证专款专用。主要用于河道与堤防工程维修、工程设施的更新改造和河道管理经费。结余资金可以结转使用，任何部门不得截留挪用。
　　第十三条　县区河道主管机关收取的河道采砂管理费，应按年度将收缴总额的１０％上缴市河道主管机关（含上缴省河道主管机关的５％），主要用于河道的勘测、规划、设计、管理、科研、宣传，不得用于福利和奖励。
　　第十四条　受委托的河道管理单位实施采砂管理，可从收取的河道采砂管理费中提取一定比例的管理费，具体标准由委托机关与受委托单位商定。
　　第十五条　违反本办法第六、七、十条规定的，按《山东省实施〈中华人民共和国河道管理条例〉办法》第二十五条规定处罚。
　　未取得河道采砂许可证，在河道管理范围内采砂、取土、淘金的，由县级以上河道主管机关责令其停止违法行为，采取补救措施，可以并处警告、没收违法所得和处以相当于违法所得二倍的罚款。
　　未按采砂许可证规定的范围和作业方式在河道管理范围内采砂、取土、淘金的，由县级以上河道主管机关责令其纠正违法行为，采取补救措施，可以并处警告、没收违法所得，处以相当于违法所得的罚款。
　　第十六条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议，也可以直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
　　第十七条　河道主管机关的工作人员，在河道采砂收费管理中滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分，对公共财产、国家和人民利益造成重大损失的，依法追究刑事责任。
　　第十八条　本办法自公布之日起执行。

　
一九九九年十二月十三日




反垄断与经济民主

作　者：朱春燕

摘 要：经济民主以经济自由和经济平等为主要内容，要求市场参与者自由竞争和公平竞争，是市场经济的内在要求。但是，随着市场经济的发展，竞争日益激烈，垄断不可避免地产生，为了市场经济的有序运行和健康发展，反垄断对于市场经济的建立和完善是非常必要的。反垄断以经济民主在市场领域的要求和体现作为其主要内容，经济民主需要反垄断的规制，反垄断的最终目的是为了实现经济民主，反垄断与经济民主是对立统一的。

关键词： 垄断 反垄断 经济民主 对立统一

一、垄断及反垄断的主要内容
在经济学领域，垄断是指少数大公司、企业或者若干企业的联合独占生产和市场。它们控制一个甚至几个生产部门的生产和流通，在该部门的经济活动中取得统治地位，操纵这些部门产品的销售价格和某些生产资料的购买价格，以保证获取高额的垄断利润。
在法律领域，垄断是在市场运行过程中，限制和排斥或控制自由竞争和公平竞争的，具有违法性和社会危险性特征的一种经济行为。具体而言：
　（一）垄断是一种排斥和控制竞争活动的经济力量，这是垄断最基本的性质。
所谓排斥，是指在一定的交易领域内，垄断者使其他企业公司和经济组织的经济活动难以正常进行，从而把他们从市场上驱逐出去的行为。所谓控制，是指垄断者对其他企业公司和经济组织的生产经营活动进行约束，剥夺他们在经济活动中的自由竞争的行为。垄断的排斥和控制力量，给竞争者进入市场造成困难，所以垄断必然削弱竞争的火力和效率。从这一角度讲，垄断是自由竞争的对立物，是自由竞争和经济民主的否定和破坏力量。
　（二）垄断代表的是一种根据某种共同利益而联合起来的社会力量，是一种有组织的联合力量。
垄断者往往采取合谋性协议，形成协议垄断的垄断形式，安排和协同行动，形成联合力量，对局外企业和中小企业的经济活动加以限制，以实现其稳定的经济统治。
　（三）垄断者谋取经济利益，是依靠对市场的操纵和独占实现的。
垄断者通过滥用市场有利地位和过度集中的经济力量，以独占或操纵市场，形成滥用经济优势地位的垄断形式，获取高额利润。垄断利润的存在加深了社会财富和收入分配的不平等，并且妨碍资源的合理配置，严重影响市场经济功能的发挥和健康发展，削弱了市场对资源配置的基础性作用。
垄断以市场的独占地位为标志，它的弊病显而易见，它排除市场经济的自由竞争和公平竞争，为了市场的有序运行和健康发展，反垄断势在必行。“反垄断是对市场上可能产生的垄断进行控制，以及对市场上现有的垄断进行监督，防止它们滥用市场支配地位。”①（王保树：《经济法原理》，社会科学文献出版社2000年版，第225页）
　　针对垄断以上的三个特征和性质，反垄断的主要内容是，第一是禁止卡特尔，即禁止企业通过订立协议的方式而排除和限制其他竞争者；第二是控制企业合并，即对企业的合并和联合进行一定的限制，以防止某些企业通过合并来限制排斥其他竞争者；第三是禁止滥用市场支配力量，“企业在竞争中通过合法方式取得了市场支配地位的企业，原则上可以与其他企业相同的方式参与经济交往。即是说，它们有权要求交易自由，特别是合同自由。然而，如果它们滥用其市场支配地位，实施反竞争的行为方式，那就是滥用了这种自由。私法自由的合法基础是竞争，如果竞争被排除了，自由就失去了其合法性。”① （ 王保树：《经济法原理》，社会科学文献出版社2000年版，第238页 ）　因此，禁止企业滥用其市场支配地位当然成为反垄断的主要内容之一，这被称为反垄断法的三大支柱之一。
　　当然，如果行政主体滥用和超越行政权利，限制、妨碍或排斥市场竞争者，包括不适当地参与市场交易，破坏公平竞争，也包括在行使规制市场职能时不适当地限制市场主体的自主经营，相对上述的经济性垄断，这种限制行为被称为行政性垄断。行政性垄断必然侵害了市场主体的合法经营权，也必然破坏民主统一的市场经济。为了市场经济的统一和经济民主，反垄断的主要内容也当然应该包括行政性垄断。
　　二、经济民主是市场经济的内在要求
竞争是市场经济的核心，市场经济的就是竞争性经济。没有竞争，市场就没有活力。竞争机制崇尚“优胜劣汰，适者生存”，即竞争会淘汰失败者，壮大优胜者，从而导致企业经济力趋于集中在某些优胜的大企业手中。但是，“如果少数人手中的经济实力显著集中，它便具有威胁民主社会的危险性。”②（[美] 科恩：《论民主》， 聂崇信等译，商务印书馆1994年版，第118页）　可实行市场经济必然会产生企业经济力的集中，这就需要运用民主的方法、民主的原则来对企业的这种经济力集中加以制约。“如在经济领域内民主受到排斥，在其他领域内民主会更易于受到限制或排斥。”③ （ 应克复：《西方民主史》，中国社会科学出版社1997年版，第593页）　于是，市场经济对民主提出了新的要求，要求民主由政治领域向非政治领域延伸。换言之，经济的民主化是市场经济的内在要求，本质上市场经济就是民主经济。可是，何为经济民主？
　　“经济民主是民主从政治领域向非政治领域延伸，是市场经济的内在要求。”④ （漆多俊主编：《经济法论丛》，中国方正出版社，1999年版，第579页）　在政治领域，“少数服从多数，并保护少数”是民主的基本内涵。其中，“少数服从多数”建立在自由表达意见的基础上，“保护少数”意味着平等对待，可以说，自由和平等是民主的两大支柱。美国李普森教授也认为，民主程度就是尽可能使其人民同时获得更多的自由和最多的平等的政治制度。自由是民主的积极方面，体现着民主化的程度。民主化程度越高，自由的享有也就愈充分；平等是民主的消极方面，它说明自由并不是不受限制的，在享受自由的时候不得牺牲他人的平等。同样，经济民主也以经济自由和经济平等为其主要内容，以适应市场经济的要求。
　　经济自由是指竞争者在市场经济中的经济活动不受他人强制，但是在每个市场参与者都只顾及无限的追求自己利益时，优胜劣汰，企业经济力将会过度地集中在某些优胜的大企业手中，完全的自由便会导致市场秩序的混乱，因此经济平等的存在就顺应而出。在尊重自由竞争的同时对其进行一定的限制，在追求个人利益的同时不得损害他人的平等利益，以此来限制企业经济力量的过度集中和维持有序的市场秩序。因此，经济民主是发生在经济领域的民主，它既强调市场经济对竞争者自由竞争的保护，又对经济力过度集中进行一定程度上的限制，促进市场经济的健康有序发展，在这一点上，经济民主与反垄断不谋而合。
　　三、反垄断与经济民主是对立统一的，两者相辅相成
　　（一）反垄断是对经济民主的有限限制
经济民主是市场经济的内在要求，经济自由是经济民主的主要内容之一。经济自由是指经济活动，包括投资、就业、消费等不受他人强制。对于参与市场竞争的竞争者而言，就是要求能够最大限度追求利益的自由竞争。自由竞争和公平竞争是市场经济的最基本规律，也是市场经济的基本要求。但是，随着市场经济的发展，竞争日益激烈，优胜劣汰规律的作用日渐显露，经济力开始向少数大资本企业集中，经过一定时期的积累，便形成了典型意义上的经济垄断。如此看来，垄断似乎是经济自由发展的必然，是自由竞争的结果。“然而，垄断是竞争天敌。”① （ 种明钊主编：《竞争法》，法律出版社2002年版，第309页）　垄断所带来的不仅仅是人们无法竞争，市场失灵，而且更深层次而言，它破坏和制约人类社会的生存和发展的能力。届时，如果放任垄断，那么何来市场经济的有序竞争和经济的民主？换言之，经济自由并不意味着经济活动不受限制，不受限制的经济自由势必导致经济自由本身的破坏，更不可能实现经济民主。因此，为了保护经济民主，利用反垄断对经济自由进行一定的限制是很有必要的。
　　（二）经济民主的市场要求与反垄断的主要内容是统一的
　　1．经济民主在市场领域的要求和体现之一是反对来自政府的不适当强制，包括不适当地参与市场交易，破坏公平竞争，也包括在行使规制市场职能时不适当地限制市场主体的自主经营。行政权力是否支配和左右经济生活，它的行使是否受到必要的控制，经济个体是否存在着自由生存空间是衡量经济生活中是否存在经济民主的要素之一。行政权力支配经济生活表现在垄断形式上就是行政性垄断，这是反垄断的重要核心之一。在行政权力支配一切的环境下，无经济民主而言。
　　2．经济民主在市场领域的要求和体现之二是同一行业或不同行业之间竞争主体的多元性。某一个行业、某一种产品或服务领域是否有相当数量的同业竞争者，即竞争主体是否呈现多元化是衡量经济生活中是否存在经济民主的又一要素。经济民主的这种要求表现在反垄断上就是对于企业联合垄断形式的限制，市场竞争中垄断者往往采取协议的方式排斥、限制和妨碍竞争，形成协议垄断的垄断形式，安排和协同行动，形成联合力量，对其他参与者的经济活动加以限制。禁止限制性协议、决议或者协同行为，即指经营者通过合同、决议或者协调一致的行为，共同实施的划分市场、限制价格或产量等反竞争的行为。保持市场的自由竞争和竞争的多元化，就必须依靠反垄断的力量。“没有这种竞争的多元化，就会形成规模垄断，破坏经济民主。”② （ 漆多俊主编：《经济法论丛》，中国方正出版社，1999年版， 第580页）
　　3．经济民主在市场领域的要求和体现之三是反对经营者经济力的过度集中和对市场支配地位的滥用，尤其反对经营者利用自身的优势对消费者进行各种限制和强制。“如果除了优胜劣汰的自然竞争法则之外，还存在着人为的市场拒斥与排挤，就表明经济生活中缺乏民主。”③ （漆多俊主编：《经济法论丛》，中国方正出版社，1999年版，第580页）　处于劣势地位的中小企业是否能够与大企业平等竞争，是否存在着市场进退的自由是衡量经济民主的又一表现。“垄断形式是不民主的，因为它们在冲击着较小的竞争者，冲击着它们所服务的人民。”④ （[美] 罗斯福：《罗斯福选集》，关在汉编译，商务印书馆1982年版，第121页）　反对经营者经济力的过度集中和对市场支配地位的滥用，这一要求在反垄断中的表现就是对于某些大企业经济力过度集中的制约，防止大企业滥用市场优势地位损害中小企业的利益。
　　（三）反垄断的目标是实现经济民主
　　运用反垄断法来实现经济民主的设想，源于罗斯福1938年提交议会的反垄断咨文。该咨文是鉴于以30年代危机时期美国产业复兴法的违宪判决为中心的当时的经验而提出的。“意在对经济力过度集中置之不顾，正是对美国传统民主的破坏，而走向了法西斯道路。因而，提出了为确保政治和经济两方面的民主，必须排除经济力的集中，活跃竞争的主张。”⑤（ [日] 金泽良雄：《经济法概论》，满达人译，甘肃人民出版社1985年版，第177页）　这种经济民主的设想，在二战以后，成了反垄断法以国际规模广泛出现的理论基础，许多国家的反垄断法中的条文清楚地表明以经济民主作为立法的指导思想之一。例如，第二次世界大战后日本制定的《关于私人垄断和确保公平交易的法律》第1条中即规定：“本法的目的是通过禁止私人垄断、不正当地限制交易和不公平交易方法，防止事业支配力量过分集中……促进国民经济的民主和健全的发展。”
　　纵观各国的反垄断立法，立法者的意图都是通过限制生产和资本的过度集中，使市场向多数企业开放，并使企业在竞争中免受各种不正当的限制，实现市场经济的真正民主。
反垄断的宗旨是反对垄断，反对限制竞争，保护市场主体参与市场竞争的权利，保护参与经济交往的一般企业的经济行为自由，保护一般消费者的合法利益，保护这两方当事人的自由和权利免遭享有强大经济实力的垄断企业和寡占企业的侵害。反垄断维护中小企业的利益，防止经济力量的过度集中，维护自由公正的竞争机制，这对于社会主义市场经济的建立和完善是非常必要，其最终目的是实现真正的经济民主，维护市场经济的有序运行和健康发展。