国家经贸委


国家经济贸易委员会文件


国经贸技术[2000]670号

印发《关于深化改革建立面向行业的技术开发基地的意见》的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团经贸委（经委），各委管国家局，国务院有关部门、直属机构：

　　为贯彻落实《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》和《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》精神，深化科技体制改革，加快技术创新体系建设，国家经贸委在征求有关部门、地方经贸委和12个综合性大型科技型企业意见的基础上，提出了《关于深化改革，建立面向行业的技术开发基地的意见》，以指导和推动面向行业的技术开发基地的建设，现印发你们，请结合本地区、本部门的实际，认真贯彻执行。
　

二OOO年七月十九日


关于深化改革建立面向行业的技术开发基地的意见

　　按照《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》和《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》的精神，为促进以企业为中心的技术创新体系建设，加快科研机构改革和发展，尽快形成面向行业的技术开发基地，现提出如下意见：

　　一、指导思想

　　深化科技体制改革，加速建立以企业为中心的工业技术创新体系，推动高新技术成果产业化和利用先进技术改造传统产业，促进行业技术进步和产业结构调整，提高企业技术创新能力和市场竞争力。

　　二、总体目标

　　依托转制后的综合性大型科技型企业，加强行业技术开发基地建设。原煤炭科学研究总院、机械科学研究院、中国农业机械化科学研究院、钢铁研究总院、长沙矿冶研究院、自动化研究院、沈阳化工研究院、中国食品发酵工业研究所、中国纺织科学研究院、中国建筑材料科学研究院、北京有色金属研究总院、北京矿冶研究总院等12个综合性大型科技型企业，作为市场竞争的主体，要按照现代企业制度的要求，建立规范的法人治理结构，明晰产权关系，完善分配制度，实行科学化管理，不断提高主业的核心竞争能力。同时，充分利用自身的科技、人才、信息等优势，通过联合重点大型企业及行业科技力量等形式，整合科技资源，对行业共性、关键性、前瞻性技术进行联合开发，并在主要国家重点企业实现产业化，形成适合中国国情的重大科技成果，特别是国家重点支持的科技成果共享和推广的机制。在逐渐形成自身竞争优势的同时，推动重点企业的技术创新，促进行业结构调整和技术升级，成为面向行业、开放式、具有国内领先水平和国际先进水平的技术开发基地。

　　三、行业技术开发基地的主要任务

　　行业技术开发基地应具备开发和推广本行业共性、关键性、前瞻性技术的能力，基本掌握本行业国际先进水平的关键技术和国家重点建设所需的工艺技术及装备的研制开发能力。其主要任务是：

　　1.围绕重点行业的技术进步和产业升级，以国家重点技术创新项目和建设项目为依托，采取产学研结合等多种合作形式与企业（企业集团）、高等院校、科研机构联合开发，重点解决国民经济建设和发展中重大的技术瓶颈。

　　2.积极承担和参与国家重大科技攻关项目、重点建设项目以及基础研究项目的投标工作，继续发挥综合优势，组织和参与跨行业的联合攻关、开发，提高技术集成能力和装备成套能力。

　　3. 进一步开展国际合作，加快对国际先进技术的引进、消化、创新，并向本行业推广。积极参与国际竞争，把具有自主知识产权的先进技术和产品输出到国外，扩大国际市场份额。

　　4. 在国家有关职能部门的监督指导下，坚持公正性原则，做好标准、计量、检测等工作；发挥大型科技企业的辐射作用，帮助企业开发新产品，提高工艺、技术水平，培养人才，面向社会搞好技术中介等服务。

　　5. 研究行业技术发展现状、趋势，积极为政府部门制定产业技术政策、行业发展规划、产业结构调整战略等宏观决策提供科学的依据。


　　四、加强行业技术开发基地建设的指导

　　各地经贸委、各部门要正确引导转制后的科研机构按照科技体制改革的方向和要求，切实转变体制和调整功能，把科研优势转变为产业、经济优势，发挥企业作为技术创新主体的作用。要把科研机构的转制工作和进一步发展作为加强科技与经济结合，促进以企业为中心的技术创新体系建设的重要工作内容，进一步发挥转制的科研机构、特别是12个转制为大型科技型企业的综合优势，为行业的技术进步、产业升级、产品结构调整发挥更大的作用，为推动经济、科技体制的改革做出更大贡献。

　

主题词：经济管理　行业　技术　开发　意见　通知

抄送：中央企业工委。

国家经贸委办公厅　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OOO年七月二十日印发
工商所自办案件程序的规范

李伟


　　根据《工商行政管理所条例》（以下简称《条例》）规定，对符合《条例》第八条规定的，工商所可以以自己的名义作出具体行政行为，但工商所在以自己的名义行使行政处罚权的时候，其具体程序是什么，《条例》未作规定。《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》（以下简称《暂行规定》）仅在第七十六条规定了“按照《工商行政管理所条例》设立的工商行政管理所及设区的市按照行政区划设立的工商行政管理分局，实施行政处罚，依照本规定执行”。四川省工商局根据《条例》下发了《关于执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》（川工商〔1992〕第28号），对工商所的设立、处罚权、工作职责及有关问题作了规定。但由于工商所不同于县一级的工商局，其所处地位、内设机构、人员配备等都有其特殊性，在适用《暂行规定》上有一定问题,如：工商所以自己的名义实施处罚的具体范围是什么？除按照简易程序实施行政处罚外，在一般程序中，怎样立案？如何实施行政强制措施？如何实行立案、调查、核审、执行四分离？如何执行行政处罚？发生行政复议或者行政诉讼怎样处理？档案如何进行管理等等，因此很有必要对工商所以自己名义行使行政处罚的程序作出具体规定，以避免因程序错误造成诉讼败诉和行政赔偿等情况的发生。
　　一、工商所以自己名义实施行政处罚的范围
　　工商所以自己的名义实施行政处罚的范围可以根据以下几个规定进行归纳：一是《条例》第八条：工商所的具体行政行为是区、县工商局的具体行政行为，但有下列情况之一的，工商所可以以自己的名义作出具体行政行为：（1）对个体工商户违法行为的处罚；（2）对集市贸易中违法行为的处罚；（3）法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出的其他具体行政行为；二是四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》第二条：1.工商所以自己的名义行使处罚权时，限于对辖区内个体工商户和集贸市场上经济违法行为的查处；不得以自己名义吊销当事人营业执照。法律、法规、规章有授权规定的，从其规定。2.工商所对辖区内县级工商局核准登记的企业、以及户外广告、商标使用进行监督管理时，不得以自己名义行使处罚权。3.工商所查处经济违法行为，应当严格遵照法律、法规、规章规定的工作程序，作好违法行为现场笔录和提取、收集有关证据，向当事人制发“处罚通知书”或“处理决定书”，并报其派出工商局备案。4.工商所对经济违法行为行使处罚权的权限，由派出局核定，从严掌握。工商所行政处罚权，罚款、没收或者没收财物金额在200元以上，或认定当事人行为构成投机倒把的，必须按规定的办案程序立案，或履行报批手续，经派出工商局批准后作出。以后如有新的规定，按新的规定办理；三是四川省工商行政管理局《关于对国家工商局〈城乡个体工商户管理暂行条例实施细则〉和〈私营企业暂行条例施行办法〉中违法处罚数额的规定》（川工商〔1999〕15号）第一条：《实施细则》第二十条中，工商行政管理所以自己的名义对个体工商户违法行为作出处罚，其罚款额度不超过一千元，对无照经营者实施没收违法所得和非法财物折合人民币不超过一千元。对处罚额度超过一千元的案件，需报县级以上工商行政管理局审批，并以县级以上工商行政管理局的名义实施处罚；四是《反不正当竞争法》、《商标法》、《广告法》、《投机倒把行政处罚暂行条例》、《公司登记管理条例》、《业法人登记管理条例施行细则》、《无照经营查处取缔办法》和《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》等法律、法规、规章中关于查处机关的规定。根据上述规定，可以将工商所以自己的名义实施行政处罚的范围归纳为以下几个方面：
　　（一）对个体工商户违法行为给予警告、1000元以下罚款的。需要没收违法所得或者非法财物的，没收违法所得、没收非法财物折合人民币与罚款数额之和在1000以下的；
　　（二）对集市贸易中违法行为的处罚；
　　（三）法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出行政处罚的。
对不正当竞争行为、侵犯注册商标专用权的行为、投机倒把行为、违反公司或者企业法人登记管理规定的行为、广告违法行为、利用合同进行的违法行为、无照经营行为等，不得以工商所的名义作出处罚。
吊销营业执照的处罚不得以工商所的名义作出。
　　这里需要说明两个问题：一是四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》中规定“工商所罚款、没收或者没收财物金额在200元以上，必须按规定的办案程序立案，或履行报批手续，经派出工商局批准后作出”。由于该规定制定距今已达14年之久，我国经济已得到迅猛发展，人民生活水平已得到全面提高，200元的标准已与当前的经济发展不相适应，因此对此项规定已无采纳的必要，工商所对处罚款、没收财物在200元以上、1000元以下的，完全可以由工商所自己决定，没有必要报经派出工商局批准；二是对于无照经营行为，由于未经工商行政管理机关核准登记，其主体资格不明确，而且一般无照经营者大都不会具体声明自己是以什么名义的主体从事经营活动，因此违法主体是个人还是企业还是其他组织不便断定，所以也不宜以工商所的名义实施处罚。
　　二、工商所以自己名义实施行政处罚的一般程序
　　对符合当场处罚条件的，工商所的执法人员完全可以按照《暂行规定》第四章关于行政处罚的简易程序的相关规定实施，是以工商所的名义还是以派出工商局的名义处罚可以根据违法主体、违法行为等具体情况决定。
　　在《暂行规定》第三章中，对县级工商行政管理机关实施行政处罚的一般程序进行了比较明确的规定，但工商所由于受条件的限制，一般没有设立专门的办案和法制机构，也正因为如此，许多工商所在以自己的名义实施处罚时并没有履行立案、核审等程序，案件的调查、处理、执行也存在不少问题，因此有必要针对工商所的特点，对工商所以自己名义实施行政处罚的一般程序进行具体规定。
　　（一）立案。工商所执法人员对发现的案源认为应当立案查处的，应当填写立案审批表，并附上相关的材料报本所负责法制工作的人员审查，法制人员审查后提出意见报所长批准，并由所长指定两名以上办案人员负责调查处理。工商所人员较少的，可以由所长兼法制工作人员，直接负责审查和批准。
　　（二）调查。案件调查应当按照《行政处罚法》和《暂行规定》关于行政处罚一般程序的相关规定进行，及时收集、调取证据。在这方面，工商所和县级工商局没有什么区别。但如果需要实施行政强制措施的，应当报经县级工商局局长批准，并以县级工商局的名义实施。
　　（三）核审。案件调查终结后，办案人员应当写出调查终结报告，并提出处理意见，连同案卷交由法制工作人员核审，法制工作人员应当按照《暂行规定》第三十六的规定对案卷进行核审，并参照第三十七条的规定提出意见和建议后报所长批准。如果法制工作人员和案件调查人员就有关问题不能达成一致意见的，应当由所长或者集体讨论决定。
　　（四）告知。告知应当按照《暂行规定》的相关规定进行。由于工商所权限所限，不存在听证的问题。
　　（五）执行。《暂行规定》第五章对行政处罚的执行作了比较详细的规定，工商所可以按照该章办理。但为了强化对工商所的管理，对需要申请法院强制执行和对有关物品的处理，应当由工商所报经县级工商局同意。
　　（六）复议。根据四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》的规定，当事人对工商所在《条例》授权范围内以自己名义作出处罚等具体行政行为不服申请复议的，其派出工商局是行政复议机关。
　　（七）诉讼。根据四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》以及《行政诉讼法》的规定，当事人不服工商所以自己名义作出的处罚不服提起行政诉讼时，经复议维持处罚决定的，作出处罚决定的工商所是被告；经复议改变原处罚决定的，复议机关是被告。工商所被作为被告被起诉的，派出工商局应当加强对工商所的指导，积极应诉。
　　三、办案文书的使用
　　无论是国家工商总局还是省工商局制定的办案文书格式，都是在以县级以上工商机关为办案单位的基础上来制定的，因此部分文书不能适用于工商所，有必要根据工商所的实际需要在原文书格式的基础上进行修改。如立案审批表，就可不要办案机构的意见栏，留法制人员审查意见栏和所长意见栏，处罚决定审批表亦同。还有其他部分文书也需要在一些细节上进行修改，以免工商所在使用中在文书上进行涂划，影响行政执法的严肃性。