能源部


能源部关于电力行业贯彻《股份制企业试点办法》若干意见的通知
现将国家体改委等五部门印发的《股份制企业试点办法》转发给你们，并就电力企业进行股份制试点提出如下意见，请参照执行。
一、电力行业进行股份制试点的必要性和条件
股份制经营方式对转换企业经营机制、增强企业活力、筹集资金发展经济、保证国有资产的保值和增值，以及调整产业结构等都具有积极的作用。电力行业自集资办电以来，资金来源多渠道，给实行股份制创造了条件。股份制有利于电力企业经营机制的转换，有利于发展、完善集资办电和理顺各种利益分配关系，有利于电价改革的深化。目前，有一部分电力企业已正式提出了申请进行股份制试点的报告。
进行股份制试点，是政策性很强的工作，一定要稳步推进，决不可一哄而起。按照国务院的精神，除广东、福建、海南三省和上海、深圳两市外，应主要进行法人持股和企业内部职工持股的股份制企业试点。不论进行有限责任公司形式的试点，还是进行股份有限公司的试点，都要严格按照体改委颁发的股份制规范意见办理。
二、对电力行业进行股份制试点的具体意见
1．拟选山东省电力公司进行股份制试点。待该省电力公司作好有关准备后，按正式审批程序，经部转报国家体改委等部门批准后实施。要抓紧完成报批的有关准备工作。

2．拟选华东电力联合公司所属上海市电力公司进行股份制试点的可行性研究。
3．有条件的网、省（市）公司可选择需要改造而又缺乏资金来源的一个老电厂，通过试行股份制筹集资金（包括企业内部职工持股），加以改造，向电网售电。
4．有条件的电力修造等企业也可进行股份制试点。
三、试点工作的组织与管理
1．试点工作由部政法司、经调司、人劳司归口。其中综合情况，初审企业申请试点报告，办文上报等工作，由政法司会同经调司、人劳司办理；涉及资产评估、产权界定、股权设置等项工作以经调司为主办理。
2．部直属企业实行股份制试点，须向能源部提出申请，经审查同意后按国家规定办理审批。
3．要加强政策研究和人员培训，并制订一些实施办法。部和中电联有关部门要抓紧研究电力企业股份制试点中有关资产评估、产权界定、股份设置、政企分开、配套政策等方面的难点及解决办法。
请各单位将本单位及所属企业研究股份制和实行股份制试点的情况简报送部。

国家体改委、国家计委、财政部、中国人民银行、国务院生产办关于印发《股份制企业试点办法》的通知

1992年5月15日 体改生〔1992〕30号

根据《国务院批转国家体改委、国务院生产办关于股份制企业试点工作座谈会情况报告的通知》（国发〔1992〕23号）的要求，经与人事部、劳动部、经贸部、物资部、审计署、国家统计局、国家工商局、国家税务局、国家国有资产管理局等部门商定，现将《股份制企业试点办法》发给你们，请即依照本《办法》及将要陆续下达的配套文件，认真细致，积极稳妥地进行试点工作，并将试行中的情况、问题和建议及时向国家体改委及有关部门反映。

附：股份制企业试点办法
根据《国务院批转国家体改委、国务院生产办关于股份制企业试点工作座谈会情况报告的通知》（国发〔1992〕23号）的要求，经国务院有关部门共同商定，现就股份制企业的试点工作，制定以下办法。
一、股份制企业试点的目的
（一）转换企业经营机制，促进政企职责分开，实现企业的自主经营、自负盈亏、自我发展和自我约束。
（二）开辟新的融资渠道，筹集建设资金，引导消费基金转化为生产建设资金，提高资金使用效益。
（三）促进生产要素的合理流动，实现社会资源优化配置。
（四）提高国有资产的运营效率，实现国有资产的保值增殖。
二、股份制企业试点的原则
（一）坚持以公有制为主体，切实维护公有资产不受侵害。
（二）贯彻国家产业政策，促进产业结构、企业组织结构和产品结构的调整。
（三）坚持股权平等，同股同利，利益共享，风险共担。
（四）不准把国有资产以股份形式分给集体、个人；不准把属于集体的资产以股份形式分给个人。
（五）坚持“加强领导、大胆试验、稳步推进、严格规范”的精神，从实际情况出发，区别对待，分类指导。
（六）严格按股份制企业《规范意见》进行规范。对已经试点的股份制企业，要按规范的要求全部进行清理，并重新报批审定。符合《规范意见》但不够完善的，要进行规范；不符合《规范意见》的，要按本《办法》的规定予以调整完善。今后凡进行股份制企业试点，统一按本《办法》执行。
三、股份制企业的组织形式
股份制企业是全部注册资本由全体股东共同出资，并以股份形式构成的企业。股东依在股份制企业中所拥有的股份参加管理、享受权益、承担风险，股份可在规定条件下或范围内转让，但不得退股。我国的股份制企业主要有股份有限公司和有限责任公司两种组织形式。
股份有限公司是指全部注册资本由等额股份构成并通过发行股票（或股权证）筹集资本的企业法人。其基本特征是：公司的资本总额平分为金额相等的股份；股东以其所认购股份对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任；经批准，公司可以向社会公开发行股票，股票可以交易或转让；股东数不得少于规定的数目，但没有上限；每一股有一表决权，股东以其持有的股份，享受权利，承担义务；公司应将经注册会计师审查验证过的会计报告公开。
有限责任公司是指由两个以上股东共同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。其基本特征是：公司的全部资产不分为等额股份；公司向股东签发出资证明书，不发行股票；公司股份的转让有严格限制；限制股东人数，并不得超过一定限额；股东以其出资比例，享受权利，承担义务。
股份有限公司、有限责任公司的组建必须依据国家体改委颁发的《股份有限公司规范意见》和《有限责任公司规范意见》执行。
四、股份制企业的股权设置
根据投资主体的不同，股权设置有四种形式：国家股、法人股、个人股、外资股。
国家股为有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份（含现有资产折成的国有股份）。
法人股为企业法人以其依法可支配的资产向公司投资形成的股份，或具有法人资格的事业单位和社会团体以国家允许用于经营的资产向公司投资形成的股份。
个人股为以个人合法财产向公司投资形成的股份。
经批准，由外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者向公司投资形成的股份，称为外资股。
根据资产的性质，国有资产投资形成的股份和集体所有投资形成的股份可统称为公有资产股。其余的股份为非公有资产股。
五、股份制企业内部职工持股
（一）不向社会公开发行股票的股份制企业内部职工持有的股份，采用记名股权证形式，不印制股票。
（二）不向社会公开发行股票的股份制企业内部职工持有的股权证，要严格限定在本股份制企业内部。
（三）不向社会公开发行股票的股份有限公司在转为向社会公开发行股票时，其内部职工持有的股权证，应换发成股票，并按规定进行转让和交易。
（四）转化为有限责任公司的，内部职工所持股份可以转为“职工合股基金”，以“职工合股基金”组成的法人成为本有限责任公司的股东。该基金组织不得向社会办理金融业务。
六、股份制企业试点的范围
（一）涉及国家安全、国防尖端技术的企业，具有战略意义的稀有金属的开采项目，以及必须由国家专卖的企业和行业，不进行股份制试点。
（二）国家产业政策重点发展的能源、交通、通信等垄断性较强的行业可以进行股份制试点，但公有资产股在这些企业中必须达到控股程度。
（三）符合国家产业政策的竞争性较强的行业，尤其是资金技术密集型和规模经济要求高的行业，鼓励进行股份制企业试点。
七、股份制企业的组建
股份制企业可以新设，也可以由现有企业改组。
公有制企业可以通过下列方式新建或改组成有限责任公司或股份有限公司。
（一）企业新建、扩建时，可将多方投资的份额转换成股份，进行股份制企业试点。
（二）在企业兼并中，被兼并企业的资产所有者可将资产作为股份入股到兼并方企业中，将兼并方企业改组为股份制企业；兼并方企业也可通过对其他企业控股，实现兼并，将被兼并方企业改组为股份制企业。
（三）需要新增投资的企业，可通过发行股票筹集资金，并将原有资产评估核股，改组为股份制企业。
（四）企业集团的核心企业可通过参股、控股，壮大紧密层或发展其余成员企业。
（五）完全靠贷款建设、负债率比较高的企业，可以通过发行股票改变不合理的资本结构。
国营大型企业改组为股份制企业的，经审批机关特别批准，该公司可做为单独发起人。
企业无论改组为哪种股份制企业，都必须进行下述工作：
1．经企业原资产所有者或其授权机构的批准；
2．对企业资产进行认真清查，清理债权债务，进行产权界定；
3．由有资格的资产评估机构进行资产评估。凡涉及国有资产的必须由同级国有资产管理部门进行核资、确认。
4．由会计师事务所或审计事务所对公司进行财务盈亏审计，并对资产评估结果给予验证。
八、股份制试点企业的审批程序
股份制试点企业的组建，由国家体改委或省、自治区、直辖市体改部门牵头，会同有关部门审批。国务院《关于设立全民所有制公司审批权限的通知》中授权审批的公司（包括有限责任公司）仍由国务院生产办公室负责。股份制企业向社会公开发行股票必须经中国人民银行批准。
国家以股份形式进行投资建设的重点新建、扩建项目实行股份制企业的具体办法，由国家计委、国家体改委另行制定。
经国务院批准，进行向社会公开发行股票的股份制试点的省、自治区、直辖市，其股票发行办法和规模必须经中国人民银行和国家体改委批准，并经国家计委平衡后，纳入国家证券发行计划。
未经国务院批准，一律不得设立进行股票交易的证券交易所和变相的集中交易机构。除上海、深圳两市外，其他地区具备上市交易条件的股份制企业经国务院股票上市办公会议批准，可到上海、深圳的证券交易所上市交易；待异地上市交易管理办法颁布后，按该办法执行。
九、政府对股份制企业的管理
政府行政管理部门按照“规划、协调、服务、监督”的原则和职责分工，对试点企业进行管理。
在审批试点时，根据试点企业的经营范围的主营内容，确定一个行业管理部门，该部门应为企业创造自主经营的条件，提供服务，实行监督，并按规定负责发放文件、组织参加会议、进行鉴证盖章等。
股份制企业的宏观管理、股票发行和交易，以及财务、会计、国有资产管理、工商、税务、物资、审计、统计、劳动工资和人事等管理办法，按本《办法》的配套文件执行。


河南省洛阳市人大常委会


洛阳市社会团体登记管理办法
洛阳市人民代表大会常务委员会


（2000年12月29日洛阳市第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 2001年3月30日河南省第九届人民代表大会常务委员会第二十一次会议批准）


第一条 为了保障公民的结社自由，维护社会团体的合法权益，加强对社会团体的登记管理，根据国务院《社会团体登记管理条例》和有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的社会团体，是指中国公民自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的协会、学会、研究会、联合会、基金会、联谊会、促进会、商会等具备法人条件的非营利性社会组织。
国家机关以外的组织可以作为单位会员加入社会团体。
第三条 市、县（市、区）人民政府民政部门是本级人民政府的社会团体登记管理机关（以下简称登记管理机关）。
其他任何部门和单位无权审批登记、颁发社会团体证书。
第四条 市、县（市、区）人民政府有关部门和市、县（市、区）人民政府授权的组织，是有关行业、学科或者业务范围内社会团体的业务主管单位（以下简称业务主管单位）。
第五条 成立社会团体，应当经业务主管单位审查同意，并依照国务院《社会团体登记管理条例》的规定进行登记。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第六条 社会团体的备案以及社会团体成立以后设立分支机构、代表机构的登记，按国务院《社会团体登记管理条例》规定执行。
第七条 全市性的社会团体和跨县（市、区）行政区域的社会团体由市登记管理机关负责登记管理；各县（市、区）的社会团体由各县（市、区）登记管理机关负责登记管理。
全市性社会团体或其分支机构的住所不在市区的，由市登记管理机关委托所在地的登记管理机关负责委托范围内的监督管理。
全国性、全省性社会团体或分支机构、代表机构的住所在本市的，应当到市登记管理机关备案，接受其登记管理机关委托范围内的监督管理。
第八条 社会团体的名称、住所、法定代表人、负责人变更的，应当自业务主管单位审查同意之日起三十日内，向原登记管理机关申请变更登记。
社会团体业务主管单位变更的，应当自新业务主管单位审查同意之日起三十日内，向登记管理机关申请变更登记。
社会团体修改章程，应当自业务主管单位审查同意之日起三十日内，报登记管理机关核准。
第九条 社会团体具有国务院《社会团体登记管理条例》第二十一条规定行为之一的，应当在业务主管单位审查同意后十日内，向登记管理机关申请注销登记。
社会团体未按规定申请、办理注销登记的，登记管理机关予以撤销登记。
第十条 社会团体依法享有下列权利：
（一）名称权、名誉权和财产权；
（二）按其章程开展活动和管理内部事务，不受任何组织和个人的非法干涉；
（三）取得合法收入；
（四）对国家机关提出咨询意见和建议；
（五）法律、法规规定的其他权利。
第十一条 社会团体承担下列义务：
（一）遵守宪法、法律、法规和国家政策；
（二）不得危害国家统一、安全和民族团结；
（三）不得损害国家利益、社会公共利益及其他组织和公民的合法权益；
（四）按照其章程的规定开展活动；
（五）向业务主管单位和登记管理机关报告本社团的重大事项；
（六）法律、法规规定的其他义务。
第十二条 登记管理机关履行下列职责：
（一）国务院《社会团体登记管理条例》第二十七条规定的职责；
（二）可协助业务主管单位和有关部门对社会团体的人事、财务、员工社会保障等工作进行检查；
（三）为社会团体提供政策解答和服务。
第十三条 业务主管单位履行下列职责：
（一）国务院《社会团体登记管理条例》第二十八条第一款规定的职责；
（二）对社会团体人事和劳动工资进行监督；
（三）对社会团体的财务活动、接受资助和兴办经济实体进行监督；
（四）负责社会团体对外交流等重大活动的审定。
业务主管单位履行前款规定的职责，不得向社会团体收取费用。
第十四条 社会团体接受年度检查时，应提交下列材料：
（一）机构和人员的变动情况；
（二）上一年度工作报告和本年度工作计划；
（三）上一年度财务决算；
（四）《社会团体年度检查报告书》；
（五）《社会团体法人登记证书》副本；
（六）其他需要报送的材料。
第十五条 社会团体有下列行为之一的，为年度检查不合格：
（一）一年中未开展任何业务活动的；
（二）违反章程规定开展活动的；
（三）违反财务管理规定的；
（四）违反规定收取会费的；
（五）无固定办公场所一年以上的；
（六）应办理而未办理变更和备案登记手续的；
（七）无特殊情况，未在规定时限内年检的；
（八）年检中弄虚作假的；
（九）违反其他有关法律、法规、规章规定的。
年度检查不合格的社会团体，由登记管理机关责令其限期整改。整改后仍不合格的，按照有关规定处理。
第十六条 登记管理机关在必要时，可会同财政、审计部门对社会团体财务进行检查或审计。
第十七条 社会团体有下列行为之一的，由登记管理机关予以警告：
（一）不按时参加年度检查或者年度检查中弄虚作假的；
（二）应当办理变更登记、备案手续，而未按期办理的；
（三）不遵守重大事项报告制度的。
第十八条 社会团体有下列行为之一的，由登记管理机关责令改正，可以限期停止活动，并可责令撤换直接负责的主管人员；有违法经营额或违法所得的，予以没收：
（一）涂改、出租、出借《社会团体法人登记证书》或者出租、出借社会团体印章的；
（二）从事营利性经营活动情节轻微的；
（三）超出章程规定的宗旨和业务范围进行活动的。
停止活动的期限为三个月以上六个月以下。
第十九条 社会团体有下列行为之一的，由登记管理机关予以撤销登记：
（一）隐瞒真实情况，弄虚作假骗取登记的；
（二）自取得《社会团体法人登记证书》之日起一年未开展活动的。
第二十条 社会团体有下列行为之一的，由登记管理机关予以撤销登记；有违法经营额或者违法所得的，予以没收，可以并处违法经营额一倍以上三倍以下或者违法所得三倍以上五倍以下的罚款：
（一）涂改、转让、出租、出借《社会团体法人登记证书》造成严重后果的；
（二）拒不接受或者不按照规定接受监督检查的；
（三）擅自设立分支机构、代表机构或者对分支机构、代表机构疏于管理，造成严重后果的；
（四）从事营利性经营活动情节严重的；
（五）侵占、私分、挪用社会团体资产或者所接受的捐赠、资助的；
（六）违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受、使用捐赠、资助的。
第二十一条 未经登记，擅自以社会团体名义进行活动以及被注销、撤销登记的社会团体继续以社会团体名义进行活动的组织为非法社团组织，登记管理机关应依法予以取缔，没收非法财产；违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理。
第二十二条 公民、法人和其他组织有下列行为之一的，由有关国家机关依法处理：
（一）为非法社团组织提供经费、活动场所的；
（二）为非法社团组织开设银行帐户、刻制印章提供便利条件的；
（三）未履行审批手续或疏于审查，报道、宣传非法社团组织及其活动，为其发布广告、出版书刊、制作音像制品的。
第二十三条 社会团体被责令限期停止活动的，由登记管理机关封存《社会团体法人登记证书》、印章和财务凭证。
社会团体被撤销登记的，由登记管理机关收缴《社会团体法人登记证书》和印章，对拒不上缴印章和《社会团体法人登记证书》的，由公安机关会同登记管理机关强制收缴。
第二十四条 登记管理机关有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：
（一）拒绝或者故意刁难符合条件的登记申请人，或者无正当理由未在法定时间内办理完毕登记事项的；
（二）违反国务院《社会团体登记管理条例》和本办法规定，为不具备条件的社会团体发放证书的；
（三）向社会团体非法收取费用的；
（四）超越职权或者不按规定对社会团体进行监督检查的。
有前款第（三）项行为的，应退还非法收取的费用。
第二十五条 业务主管单位的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，依法给予行政处分。
第二十六条 有本《办法》第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条、第二十五条规定行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法自2001年5月1日起施行。


（2001年3月30日河南省第九届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）


河南省第九届人民代表大会常务委员会第二十一次会议审议了洛阳市人民代表大会常务委员会制定的《洛阳市社会团体登记管理办法》。会议决定，批准《洛阳市社会团体登记管理办法》，由洛阳市人民代表大会常务委员会公布，自2001年5月1日起施行。


2001年3月30日